Ethical and Professional Standards 6
R58: Guidance for Standards I-VII-4
Ⅳ、Duty To Employers：对雇主的责任
1、Ⅳ(A).Loyalty：忠诚
内容
在与雇佣相关的事务中，会员和候选人必须为雇主的利益行事，不得剥夺雇主对你技能和能力的使用权，不得泄露机密信息，或以其他方式对雇主造成损害。
指南——雇主责任
鼓励会员和候选人向其雇主提供一份准则和标准的副本。这些材料将告知雇主CFA协会会员或CFA项目候选人的责任。
雇主没有义务遵守准则和标准。然而，为了留住作为会员和候选人的称职员工，他们不应制定相互冲突的政策和程序。雇主对积极的工作环境负责，其中包括道德工作场所。高级管理层还有责任设计不鼓励不道德行为的薪酬结构和激励安排。
指南——独立实践（从事其他兼职工作，这些工作可能在业务、时间、精力与雇主的工作产生冲突）
标准Ⅳ(A)要求会员和候选人避免从事可能与其雇主利益冲突的独立竞争活动。
虽然标准Ⅳ(A)不排除会员或候选人在仍然受雇的情况下从事独立业务，但计划从事独立薪酬实践的会员和候选人必须通知其雇主并说明：
他们将向潜在的独立客户提供的一系列服务是什么
服务的预期持续时间
服务报酬
指南——独立实践（续）
会员和候选人在获得雇主对从事兼职的所有条款同意之前，不得提供服务。
“Undertaking independent practice”是指从事竞争性业务，而不是为开始此类业务做准备。
指南——离开雇主（离职）
当会员和候选人计划离开当前雇主时，他们必须继续以雇主的最佳利益为出发点。
可能构成违规行为的活动，尤其是在组合中，包括：（不能带走雇主的一针一线）
盗用商业秘密
滥用机密信息（笔记、报告、模型）
终止雇佣前招揽雇主客户
自我交易（挪用自己的财产到商业机会或属于雇主的信息）
挪用客户或客户名单（带走少数几个客户信息是可以的，多了就违规了）
指南——离开雇主（离职）（续）
一旦向雇主发出辞职意向通知，会员或候选人必须遵守雇主的政策和程序，通知客户其计划离职。
一旦员工离开公司，员工在受雇期间获得的技能和经验就不再是机密或隐私信息。
标准Ⅳ(A)并不禁止在一个雇主获得的经验或知识用于另一个雇主
对前客户的姓名和存在的简单了解通常不是机密信息，除非协议或法律认为是机密信息。
指南——离开雇主（离职）（续）
但是，除非公司允许在雇佣结束后保留这些记录，否则在雇佣期间为会员或候选人的方便而以纸质或电子形式存储的公司记录或代表公司执行的工作应被删除或退还给雇主。
指南——离开雇主（离职）（续）
在一些市场，行业内的雇主之间存在协议，概述了离职员工在辞职时可以接受的信息，例如美国的“经纪人招聘协议”。
个人在离开时可以携带一些一般的客户联系信息。
为了得到保护，必须向当地管理团队提供一份个人正在获取的信息副本以供审查
此外，特定客户信息只能由离职员工使用，不得由新公司雇佣的其他人使用
指南——社交媒体的使用
通过社交媒体平台与现有客户进行沟通时，应遵守雇主关于离职员工通知的政策和程序。
会员和候选人的特定账户和用户档案可能仅出于专业原因而创建，包括公司批准的客户约定账户。此类公司批准的业务相关账户将被视为公司资产的一部分，因此要求会员和候选人按照其公司的政策和程序转移或删除账户。
指南——社交媒体的使用（续）
会员和候选人的最佳做法是为他们的个人和专业社交媒体活动维护单独的账户。
会员和候选人应与其雇主讨论，当单一账户包括个人关系，并用于开展其专业活动时，应如何对待个人资料。
指南——在职揭发（必须是为公众的利益）
会员或候选人的个人利益以及其雇主的利益，仅次于保护资本市场的完整性和客户的利益。
在某些情况下，会员和候选人必须违背其雇主的利益，以履行其对市场和客户的职责。在这种情况下，通常会违反会员或候选人对其雇主的义务的活动。只有在意图明确旨在保护客户或市场完整性，而非个人利益的情况下，才允许采取此类行动。
指南——就业的性质
会员和候选人必须确定自己是雇员还是兼职，以确定标准Ⅳ(A)的适用性。
会员或候选人在兼职关系中的职责由会员和客户之间的口头或书面协议管辖，也需要做到对雇主的忠诚。
Summary：
2、Ⅳ(B).Additional Compensation Arrangements：额外报酬
内容
会员和候选人不得接受与雇主利益相竞争或可能合理预期与雇主利益产生利益冲突的礼物、福利、补偿或报酬，除非他们获得所有相关方的书面同意。
指南
标准Ⅳ(B)要求会员和候选人在接受第三方对向雇主提供的服务或任何可能与其雇主利益产生冲突的服务的补偿或其他利益之前，必须获得雇主的许可。
补偿和福利包括客户的直接补偿和从第三方获得的任何间接补偿或其他福利。
“书面同意”包括任何可以记录的通信形式（例如，通过电子邮件进行的通信，可以检索和记录）。
指南（续） 必须获得额外补偿/福利的许可，因为此类安排可能会影响忠诚度和客观性，并产生潜在的利益冲突。 在某些情况下，会员或候选人可能是由雇主“兼职”雇用的。 会员和候选人应讨论在谈判和招聘过程中，他们提供服务的能力可能受到的限制，这些服务可能会与雇主竞争
推荐程序
应立即向其主管和合规官提交书面报告，说明除从其雇主处获得的补偿或福利外，他们打算获得的任何服务补偿。
报告的细节应由提供额外报酬的一方确认，包括客户提供的绩效激励。
该书面报告应说明任何协议的条款，根据该协议，会员或候选人将获得额外补偿。
“条款”包括补偿的性质、补偿的大致金额以及协议的期限
Summary：
3、Ⅳ(C).Responsibilities of Supervisors：作为领导的责任
内容
会员和候选人必须做出合理努力，确保受其监督或授权的任何人遵守适用的法律、规则、法规以及准则和标准。
指南
担任监管人员的成员和候选人还必须对准则和标准有深入的了解，以便他们能够将这些知识应用于履行监管职责。
可以委派，但不能免除监督责任。
指导接受监督的下属如何促进合规，包括防止和发现违反法律、法规、规章、公司政策以及准则和标准的行为。
指南（续）
会员和候选人应定期为员工实施教育和培训计划。
此外，为员工建立金钱或其他激励措施，不仅是为了实现业务目标，也是为了奖励道德行为，这为主管提供了另一种帮助员工遵守其法律和道德义务的方式
至少，标准Ⅳ(C)要求负有监督责任的会员和候选人做出合理努力，通过确保建立有效的合规制度来防止和发现违规行为。
指南——监督制度
“充分”程序是指旨在满足行业标准监管要求、规范和标准要求以及公司情况的程序。一旦建立了合规程序，主管还必须做出合理努力，确保程序得到监控和执行。
如果一名会员或候选人已采取合理的程序并采取措施实施有效的合规计划，则该会员或候选人在做出这些努力后，如果未发现发生违反标准Ⅳ(C)的行为，则该会员或候选人可能未违反标准Ⅳ(C)。
指南——监督制度
负有监督责任的会员或候选人应提请公司高级经理注意不充分的合规体系，并建议采取纠正措施。如果由于缺乏合规体系或合规体系不足，该会员或候选人明显无法履行监管职责，会员或候选人应以书面形式拒绝接受监督责任，直到公司采取合理程序，允许其充分行使监督责任。
指南——监督制度（续）
一旦主管得知员工违反或可能违反了法律或准则和标准，主管必须立即启动评估，以确定不当行为的程度。
仅仅依靠员工对违规程度的陈述或保证不会再次发生不当行为是不够的
在指挥链上报告不当行为并警告员工停止活动也是不够的
主管应采取措施确保违规行为不再发生，例如限制员工的活动或加强对员工活动的监控
推荐程序
道德规范或合规程序
鼓励会员和候选人建议其雇主采用道德规范
适当的合规程序
监管机构通过识别可能发生法律违规或违反规范和标准的情况，并通过建立和执行合规程序来防止此类违规行为，从而遵守标准Ⅳ(C)
实施合规教育和培训
建立适当的激励机制
Summary：
浙公网安备 33010602011771号