Ethical and Professional Standards 2

R57: Code of Ethics and Standards of Professional Conduct：职业伦理和专业行为准则

Ⅰ、Standards of Practice Handbook：道德手册

Ⅱ、CFA Institute Professional Conduct Program：CFA协会职业行为监督管理项目

所有CFA协会成员和注册CFA项目的候选人都必须遵守准则和标准

CFA协会理事会对职业行为监督管理项目（PCP）进行监督和负责。

PCP和纪律审查委员会（DRC）负责执行规范和标准。

    DRC是一个由CFA特许持有人组成的志愿者委员会，他们在审查行为的小组中任职，并与专业行为员工合作，制定和审查专业行为政策

职业操守调查来自多个来源：

第一，会员和候选人必须在年度职业操守声明中自行披露所有质疑其职业操守的事项

第二，职业操守员工收到的书面投诉可以进行调查

第三，CFA协会的工作人员可能会通过媒体、监管通知或其他公共来源了解成员或候选人的可疑行为

职业操守调查来自多个来源：（续）

第四，监考人会对考生的行为进行监控，监考人会在考试日完成涉嫌违反考试规则的考生的报告

最后，CFA协会还可以在考试后对分数和考试材料进行分析，并监控在线和社交媒体，以检测考试机密信息的泄露

发起调查时，专业行为人员会进行调查，调查可能包括：

    要求成员或候选人提供书面解释

    采访该会员或候选人、投诉方和第三方

    收集与调查有关的文件和记录

在审查调查期间获得的材料后，职业操守人员可给予如下处理：

    没有纪律处分

    发出警告信

    对会员或候选人进行纪律处分

CFA协会实施的制裁可能包括：

    公开谴责

    暂停会员资格和使用CFA名称

    撤销CFA资格

注册CFA项目的候选人如果违反了规范和标准或试行政策，可能会被暂停或禁止进一步参与CFA项目

如果该成员或候选人不接受指控和提议的制裁，该事项将提交由DRC（纪律审查委员会）成员组成的小组。

Ⅲ、The Code of Ethics：道德规范

资产管理人准则：

    CFA Institute还发布了《资产管理人职业行为准则》，其部分目的是帮助资产管理人遵守规定投资顾问职业道德准则的法规

    资产管理人守则是专门为公司起草的

规范和标准

    规范和标准针对的是CFA协会成员或CFA项目候选人中的个人投资专业人士

CFA协会成员（包括CFA特许持有人）和CFA指定候选人（成员和候选人）必须：

    与公众、客户、潜在客户、雇主、雇员、投资行业的同事以及全球资本市场的其他参与者一起，以诚信、能力、勤勉和尊重的方式行事

    将投资行业的诚信和客户的利益置于个人利益之上


potential：可能是未来的潜在客户，但是现在不具备购买能力

prospective：现在已经具备购买能力，也有购买意向，但是还没有达成合作

CFA协会成员（包括CFA特许持有人）和CFA指定候选人（“成员和候选人”）必须：（续）

在进行投资分析、提出投资建议、采取投资行动和从事其他专业活动时，应合理谨慎，并行使独立的专业知识

实践并鼓励他人以专业和道德的方式实践，这将反映出他们自己和行业的信誉

为了社会的最终利益，促进全球资本市场的公正性和生命力

保持和提高专业能力，努力保持和提高其他投资专业人员的能力