战略治理与伦理（一）

第一章 战略治理与伦理概述

1.1 战略治理概述
1 战略泛指统领性、全局性、左右胜败的谋略、方案和对策，运用于政治、经济、军事等领域。

2 企业战略指企业在剧烈竞争的市场环境中，为求得生存和开展而做出的长远性、全局性的规划以及完成企业远景和使命而采取的竞争行动和治理业务的方法。

3 战略治理的特征
稳定性、总体性、长远性、指导性、现实性、竞争性、风险性、创新性

4 企业战略的要素
依据狭义战略论者著名代表人物安索夫的观点，企业战略的要素包含产品与市场范围、增长向量、竞争优势、协同效应。

• 产品与市场范围：说明企业战略首先要确定企业所生产的产品和市场领域。这里的企业产品与市场领域不仅包含企业现在所事的活动领域，即企业“正在干什么”，而且还包含企业未来将从事的领域，即企业未来“应该干什么”。
• 增长向量：实质就是指企业的成长方向，即在既定的产品和市场领域中，企业的经营活动应该向什么方向开展。安索夫依据企业现有的产品和市场与将来开展的新产品和新市场的不同组合，指出四种企业开展方向的战略：市场渗透、市场开发、产品开发、多元化战略。
  
• 竞争优势：指在特定的产品与市场领域中，企业与竞争对手相比所具有的优势特征和条件。
• 协同效应：是假设干因素的有效组合可以比单个因素能够产生更大的效果，也就是说，可以取得1+1>2的效果。这种协同效应主要表现在三个方面：销售协同、管理协同、运行协同。

以上四个战略要素是相辅相成的，共同构成了企业战略的内核。其中，产品与市场领域可以明确企业寻求获利能力的范围；增长向量可以明确这种范围扩展的方向，竞争优势是企业获利能力的保证；协同效应则是企业获利能力完成的“加速器”。

5 企业战略的层次与体系
通常，从事单一业务的中小企业，其战略一般分为公司战略和职能战略两个层次，从事多元化的大型企业，其战略一般包含公司战略（公司总部）、业务战略（分公司）和职能战略（职能部门）三个层次。

• 公司战略：总体战略，是一个企业的整体战略总纲，是企业最高层指导和操作企业一切行为的最高行动纲领。
• 业务战略：是在公司战略的指导下，各个战略业务单位为取得某一特定业务领域的经营成功而制定的行动方案和经营策略。
• 职能战略：是企业的职能部门为了贯彻实施和支持公司战略与业务战略而制定的战略。

6 企业战略管理概述

1. 企业战略治理是企业为完成战略目标，制定战略决策，实施战略方案和操作战略绩效的动态治理过程。
2. 其任务：提出战略展望、确定企业使命、建立目标体系、确定到达目标所采取的战略、实施与执行战略、绩效评价、监控新的开展、作出改正性调整。
3. 其特征：
   1. 是一种高层次治理。企业战略治理必须由企业的高层领导推动方能顺利进行。
   2. 是一项整体性治理。企业战略治理是一项涉及企业全部部门以及全部相关因素的治理活动。如包含人力资源治理、市场营销战略、生产作业治理等等。
   3. 是一种动态性治理。因为外部环境的变化，必定要求企业随着外部环境的变化调整其战略。
   4. 战略治理对企业开展来说，重在改进效能，而职能治理重在改进效率。战略治理部门考虑的是企业向什么方向开展，做哪些正确的事情。而职能治理部门考虑的是要把正确的事情做好。效能是指企业实际产出大达到企业期望产出的程度；而效率是企业实际产出与实际投入之比率。

7 企业战略过程、演变和开展

1. 战略治理过程：

• 战略治理的一般过程主要包含战略分析、战略制定与选择、战略实施与操作三个环节。
• 战略分析是指对影响企业现在和未来生存和开展的一些关键因素进行分析，主要包含外部环境和内部环境两个方面。
• 战略制定与选择主要包含战略的制定、竞争战略的制定、职能战略的制定与战略方案的选择。
• 战略实施与操作是治理过程的一个重要局部，包含了战略实施和战略操作两个方面。战略实施主要涉及为具体落实企业选定的战略方案而采取的各项措施，它包括五个方面的内容：组织结构的建立与调整；资源的规划与配置；战略实施过程中企业家的角色定位与培养；如何形成与企业战略相适应的企业文化；如何创建和培育企业的核心能力从而将企业战略落实为行动。

2. 战略治理的演变过程：
   从全球范围来看，美国企业最早采纳战略治理手段。企业治理者认识到，只注重企业内部资源的利用，而不注意外部环境对企业生存和开展的影响；只注重追求短期利益，而无视了未来开展的规划，只满足职能领域的有效治理，不关怀制定和实施企业的总目标、总战略，企业就难得以开展，甚至会倒闭。

3.战略治理的演进经历了四个阶段：

• 方案与操作阶段。这一阶段开始于20世纪初，方案最重要的工具是财务预算。
• 长期方案阶段。这一阶段开始于20世纪50年代初期。在此阶段，长期方案治理制度的重点是预测企业的成长，并在此根底上，制定企业的长期方案。
• 战略方案阶段。这一阶段开始于20世纪60年代。
• 战略治理阶段。这一阶段开始于20世纪70年代中后期。在此阶段，治理者意识到，不能像以前那样仅仅注意企业方案的制定，而无视了企业方案的实施和操作。开始把重点放到战略的制定、实施和操作并重的轨道上来。

8 战略治理理论的开展

1. 以环境为基点的经典战略治理理论的核心思想主要有：

• 企业战略的基点是适应环境。企业所处的环境往往是企业自身难以左右的，因而企业制定战略必须充分考虑环境的变化，只有适应环境的变化，企业才能求得生存与开展。
• 企业战略的目标在于提高市场占有率。这在经典企业战略治理中居于核心地位。
• 企业战略的实施要求组织结构的变化与适应。

2. 以产业（市场）结构为根底的竞争战略理论认为，企业赢利能力取决于其选择何种竞争战略，而竞争战略的选择要考虑两个方面：
   一是要选择有吸引力的、高潜在利润的产业。我们首选要考虑我们的产品（市场）未来的前景，一个选择X产业的企业要比选择夕阳产业的企业更易于提高自己的获利能力。
   二是在已选择的产业中要确立自己的竞争优势。产业的吸引力、潜在利润由五个方面的竞争力量相互作用决定，这五方面的竞争力量分别是：进入威胁、替代威胁、现有竞争对手的竞争、供给商的讨价还价能力、购置者的讨价还价能力。

3. 以资源、知识为根底的核心竞争力理论认为，企业经营战略的关键在于培养和开展企业的核心竞争力。

• 宝贵：能增加企业外部环境中的时机或减少威胁的资源、知识和能力才是宝贵的。例如，石油开采来说，油田是最宝贵的，在计算机行业，人才是最宝贵的。
• 异质：企业独一无二的，没有被当前的和潜在的竞争对手所拥有的。例如，摩托罗拉的“人有我无，人有我新，人新我转”的思想，这种独一无二是企业竞争力的关键。
• 不可模仿：这是企业资源（知识）能否构成竞争力（竞争优势）的根本条件，其他企业无法获得。例如。可口可乐公司的配方。
• 难以代替：没有战略性等价物，例如：石油仍是当今无法替代的能源。
• 可扩展：核心能力可以通过肯定的方法衍生出一系列新产品或效果。

9 战略治理的伦理化倾向
20世纪70-80年代，世界上特别是美国一系列经济丑闻事件的不断发生和频频曝光，直接导致了经济治理中的企业伦理危机、公众信托危机和企业生存危机，迫使治理者们开始清醒地思考棘手的伦理问题。
进入21世纪，从战略治理的高度认识伦理问题，将战略治理与伦理结合起来进行研究，也是世界开展的潮流。

10 伦理、道德、法律
10.1 伦理 ：是指在处理人与人、人与社会相互关系时应遵循的最本质的最深刻的客观规律和准则。
（1）伦理是客观的社会关系事实
伦理关系是在人们对生产和生活的历史中自发形成并被人们自觉意识到的体现了好坏、善恶、正邪价值取向的人与人、人与世界的客观必然性关系。
（2）伦理是包含着“应当”怎样的客观要求和好坏、善恶、正邪价值取向。
伦理关系中所蕴含的内在规律反映着“人的自由全面和谐发展，人与人、人与世界万物和谐相处与共同繁荣”这一合理的伦理秩序及其法则。

10.2 道德 ：是社会意识形态长期进化而形成的一种制约，是在一定社会关系下，调整 人与人之间以及人与社会之间关系的行为规范总和。
道德的双重含义：
（1）指规律、法则、关系之理给人提出的心性、品行的规范要求。
（2）指将这种规范要求内化于心、得道于己而形成的个人品性、品德。

10.3 法律 ： 以正义为其存在的基础，以国家的强制力保证其实施为手段。
法律的特征：
（1）统治阶级意志的体现。
（2）由国家制定和认可的。
（3）由国家强制力保证其实施的。

11 伦理、道德、法律的关系
11.1 伦理与道德的关系
（1）伦理与道德是整体与部分的关系，伦理是整体，道德是部分，道德是伦理发展中的一个环节。
（2）道德的根源深植于客观的伦理关系之中。
（3）道德是调节伦理关系的方式和手段。

11.2 伦理与法律的关系
伦理关系先于法律关系而存在，而法律又认可了有利于统治阶级利益的社会伦理。这意味着法律不能离开社会伦理而单独存在。

11.3 法律与道德的关系
（1）二者相互依赖，相互为用，彼此强化着对方的作用。
（2）二者相互区别。

12 企业战略管理中的基本伦理矛盾
12.1 自利与他利的矛盾
（1）自利是每一个企业的基本属性
一些企业在生产经营活动中不讲规矩、不讲伦理道德，采用坑蒙拐骗、假冒伪劣、欺行霸市、强买强卖、虚假广告、欺骗宣传等有悖于经济伦理、企业伦理的种种手段，这些都是“经济人”自利的本质属性和追求自利的行为表现。
（2）利他是企业的非理性选择
亚当·斯密称企业的“要想使自己的利益实现，必须考虑对方的利益”这种“利他”、“利社会”的行为为“非理性”的行为，是由一只看不见的手所操纵的结果。
（3）自利与他利的矛盾
从伦理的意义上看，经济人的市场经济行为是：要想得到自己的利益，就必须考虑他人利益和社会利益，自利必然利他。
（4）解决自利与他利矛盾的途径。要想解决自利与他利的矛盾，唯一的出路就是构建一个拥有社会公正的制度与良好的市场环境。

12.2 经济增长与人的全面自由和谐发展的矛盾
（1）人的全面自由的发展是指人类通过由他们而结成的社会关系为必然形式的实践活动，使大自然演化和社会历史进程赋予人类自身的潜在素质得到充分开发。
（2）可持续发展理论为实现人的自由全面和谐发展指明了方向。
（3）可持续发展是一个包括自然界、人类、社会相统一的物质过程，是三方面的有机统一体。
① 可持续发展思想包含三个方面的含义：
一是保持资源的永续利用；
二是保持人与自然和谐相处，建立生态文明；
三是经济发展要与社会相一致，提高人的素质和生活质量。
② 可持续发展理论的伦理道德原则：
A 人类社会发展必须确保自然资源的永续利用，使生产和消费适度增长。
B 要求人类要与自然界和解。
C 人类有义务、有责任尊重自然界的其他物种存在的权利。

13 正确处理企业发展与利益相关者的伦理关系
13.1 企业应该在经营过程中，尊重利益相关者的基本权利，充分满足利益相关者的利益，正确处理好与利益相关者的关系。
（利益相关者：股东，员工，消费者，管理者，供应者，当地社区，政府，环境）
13.2 现代企业与利益相关者的关系应该是复核社会规范要求的伦理关系。
13.3 企业平衡所有利益相关者的利益关系的过程，归根结底是企业如何有效配置自身有限资源的过程和分享企业成果的过程。
13.4 正确处理企业与利益相关者的关系的最终目标是为了获得企业内外部生存与发展的和谐环境，并为社会的和谐发展做贡献。

14 正确处理企业发展与生态文明建设的关系
14.1 工业社会经济的主要发展方式是线性经济，即资源—产品—废物，其特征是高开采、低利用、高排放。
14.2 循环经济 是一种以资源的高效利用和循环利用为核心，以减量化、再利用、再循环为原则，以低消耗、低排放高效率为基本特征，符合可持续发展理念的经济增长模式，是对大量生产、大量消费、大量废弃的传统增长模式的根本变革，
14.3 生态文明是人类实现人与自然、人与人之间协调相处的一种社会形态，是文明的一种更高级的形态。
14.4 企业发展循环经济是实现可持续发展、迈向生态文明的必由路，也是正确处理企业发展与生态文明建设关系的伦理选择。