04.项目立项管理

1. 项目立项管理

1.1. 立项管理内容

立项内容: 项目立项一般包括提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容。

1.1.1. 项目建议书

定义: 项目建议书(又称为立项申请)是项目建设单位向上级主管部门提交 ★申请时所必须的文件,是对拟建项目提出的框架性的总体设想。在 项目建议书批准后,方可开展对外工作。
★核心内容
1、项目的必要性
2、项目的市场预测
3、产品方案或服务的市场预测
4、项目建设必要的条件

1.1.2. 项目可行性分析

特点: 预见性、公正性、可靠性、科学性
包含内容:
★1、投资必要性: 主要根据市场调查及预测的结果,以及有关的产业政策等因素,论证项目投资建设的必要性。
★2、技术的可行性: 主要从项目实施的技术角度,合理设计技术方案,并进行比较,选择和评价。
★3、财务可行性: 主要从项目及投资者的角度,设计合理财务方案,从企业理财的角 度进行资本预算,评价项目的财务盈利能力,进行投资决策,并从 融资主体(企业)的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务 偿还能力。
★4、组织可行性: 制订合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制订合适的培训计划等,保 证项目顺利执行。
★5、经济可行性: 主要是从资源配置的角度衡量项目的价值,评价项目在实现区域经 济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。
★6、社会可行性: 主要分析项目对社会的影响,包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。
☆7、风险因素及对策: 主要是对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律 风险、经济及社会风险等因素进行评价,制定规避风险的对策,为 项目全过程的风险管理提供依据。

1.1.3. 项目招投标

1、甲招标
2、投标
3、评标
4、选完的承建方
招投标流程

1.2. 可行性研究

1.2.1. 可行性研究的内容

★1、技术可行性分析
定义: 是指在当前市场的技术、产品条件限制下,能否利用现在拥有的以 及可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来实现项目的目标、功能、性能,能否在规定的时间期限内完成整个项目。

方向
- 1、进行项目开发的风险: 在给定的限定范围和时间范围内,能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能。
- 2、人力资源的与有效性: 可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立,是否存在人力资源不足,技术能力欠缺等问题。是否可以在市场上或者通过培训获取所需要的熟练技术人员。
- 3、技术能力的可能性: 相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发,市场上是否存在支持该技术的开发环境、平台、工具。
- 4、物资(产品)的可用性: 是否存在可以用于建立系统的其他资源,如一些设备以及可行的替 代产品等。

重要性: 技术可行性分析往往决定了项目的方向,一旦开发人员在评估技术,可行性分析时估计错误,将会出现严重的后果,造成项目根本上的失败。

★2、经济可行性分析
定义: 经济可行性分析主要是对整个项目投资及所产生的经济效益进行分析,具体包括支出分析、收益分析、投资回报分析以及敏感性分析等。
方向:

• 支出分析
  • 一次性支出: 包括开发费用、培训费、差旅费、初试数据录入、设备购置费等费用
  • 非一次性支出: 包括软、硬件租金、人工工资及福利、水电等公用设施使用费,以及其他消耗品支出等。
• 收益分析: 信息系统项目的收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等。
• 收益投资比,投资回收期分析: 对投入产出进行对比分析,以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。
• 敏感性分析: 荷量等关键性因素变化时,对支出和收益产生的影响估计。
• 社会效益: 除了上述的经济方面分析外,一般还需要对项目的社会效益进行分 析。例如,通过项目的实施,可以在管理水平、技术手段、人员素 质等方面获得潜在的效益。当诸如设备和软件配置,处理速度要求,系统的工作负荷类型和负

★3、运行环境的可行性分析
运行环境是制约信息系统在用户单位发挥效益的关键。因此,需要 从用户单位(企业)的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质(甚至包括人员的心理承受能力、接受新知识和技能 的积极性等)、数据资源积累、硬件(包含系统软件平台等多方 面进行评估,以确定软件系统在交付以后,是否能够在用户单位顺 利运行。
★4、其他方面的可行性分析
信息系统项目的可行性研究除了前面介绍的技术、经济和运行环境 可行性分析外,还包括了诸如法律可行性、社会可行性等方面的可行性分析。

1.2.2. 可行性研究的步骤

★基本阶段: 初步可行性研究、★详细可行性研究、★可行性研究报告
基本步骤:

• 1、确定项目规模和目标
• 2、研究正在运行的系统
• 3、建立新系统的逻辑模型
• 4、导出和评价各种方案
• 5、推荐可行性方案
• 6、编写可行性研究报告
• 7、递交可行性研究报告

1.2.3. 初步可行性研究

1、初步可行性研究的定义及目的

• ★1、定义: 初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后,对项目 进行的初步评估。
• 2、进入详细可研的条件
  • 1、分析项目的前途,从而决定是否应该继续深入的调查研究
  • 2、初步评估和确定项目中的关键技术以及核心问题,以确定是否需要解决。
  • 3、初步估计必要进行的辅助研究,以解决项目的核心问题,并判 断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持。
• 3、通过初步可行性研究可回答以下问题
  • 项目进行投资建设的必要性。
  • 项目建设的周期。
  • 项目需要的人力、财力资源。
  • 项目的功能和目标是否可以实现。
  • 项目的经济效益、社会效益是否可以保证。
  • 项目从经济上、技术上是否是合理的。
• 4、输出: 进入详细可研的条件

2、初步可行性研究的内容
初步项目可行性研究的内容与详细的项目可行性研究基本相同
内容

• 1、市场情况
• 2、信息系统设计开发能力
• 3、配件
• 4、网络物理布局
• 5、技术和设备选择
• 6、网络安装工程
• 7、企业管理费
• 8、人力资源
• 9、项目实施及经济评价

3、初步可行性研究的结果及作用
在初步项目可行性之前可进行项目机会研究,如果投资可能性已进 行了项目机会研究,那么项目初步可行性研究阶段往往可以省去。

4、辅助(功能)研究
★1、包括项目的一个或几个方面,但不是所有方面
2、并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。
3、辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用联系起来考虑, 因为这种研究的一个目的就是要在项目可行性研究阶段节省费用。

1.2.4. 详细可行性研究

★定义

• 投资前期四个阶段 • 见下图
• 详细可行性研究需要对项目的技术、经济、社会、运行环境、法律 等方面进行深入的调查和研究和分析,是一项费时、费力的工作, 特别是大型的或比较复杂的项目更加如此。

1、详细可行性研究的依据: 无重要考点

2、详细可行性研究的原则与程序架构

• 1、基本原则: 1、科学性原则、2、客观性原则、3、公正性原则
• 2、程序框架: 见下图

3、详细可行性研究的方法

• 1、经济评估法
• 2、市场预测法
• 3、投资估算法
• 4、增量净效益法: 将有项目时额成本(效益)与无项目的成本(效益)进行比较 求得两者差额,即为增量成本(效益),这种方法称之为有 无比较法。

4、内容

• 1、概述: 提出项目开发背景、必要性和经济意义,研究项目工作的依据和范 围,产品交付的形式、种类、数量。
• 2、需求确定: 调查研究国内外客户的需求情况,对国内外的技术趋势进行分析, e确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向。
• 3、现在资源、设施情况分析: 调查现有的资源(包括硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类 与数量,以及这些资源的使用情况和可能的更新情况)。
• 4、设计(初步)技术方案: 确定项目的总体和详细目标、范围、总体的结构和组成,核心技术 和关键问题、产品的功能与性能。
• 5、项目实施进度计划建议
• ★6、投资评估和资金筹措计划，开发总成本:
  • ★1、四大类: 1、研发成本、2、行政管理费、3、销售与分销费用、4、财务费用和折旧
  • ★2、前三类成本的总和称为经营成本。
• 7、项目组织、人力资源、技术培训计划: 包括现有的人员规模、组织机构、人员层次、个人技术能力、人员 技术培训计划等。
• 8、经济和社会效益分析(效果评价)。
• 9、合作/协作方式。

1.2.5. 效益的预测与评估

量化及计算的方法

• 1、函数求解
• 2、相关关系法
• 3、模糊数学法
• 🌟4、专家意见法(德尔菲)
  背靠背，防止个人观点被不正确放大
• 5、成本降低法
• 6、利润增加法

1.3. 项目评估与论证

1.3.1. ★项目论证

1、论证的概念:

• “先论证,后决策”是现代项目管理的基本原则。
• 项目论证是指对拟实施项目技术的先进性、适用性,经济上的合理 性,盈利性,实施上的能性、风险性进行全面科学的综合分析, 为项目的决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
  ★2、论证的作用
• 1、确定项目是否实施的依据
• 2、是筹措资金,向银行贷款的依据
• 3、是编写计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依 据。
• 4、是防范风险、提供项目效率的重要保证。
  ★3、论证的阶段划分
• 1、机会研究
• 2、初步可行性研究
• 3、详细可行性研究
  
  4、论证的一般程序
  项目论证是一个连续的过程: 它包括问题的提出、制定目标、拟定方案、分析评价、最后从多种可行的方案中选择出一种比较理想的最佳方案,供投资者决策。
  论证步骤
• 1、明确项目范围和业主目标
• 2、收集并分析相关资料
• 3、拟定多种可行的能够相互替代的实施方案
• 4、多方案分析、比较
• 5、选择最优方案进一步详细全面地论证。
• 6、编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告。
• 7、编制资金筹措计划和项目实施进度计划。

1.3.2. ★ 3.3.2项目评估

1、项目评估的含义及其依据
🌟定义:

• 项目评估指在项目可行性研究的基础上,由第三方(国家、银行或有 关机构)根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条理等,从项目(或企业)、国民经济、社会角度出发,对拟建项目建设的必要性、 建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会 效益进行评价、分析和论证,进而判断其是否可行的一个评估过 程。
• 项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节,其目的是审查 项目可行性研究的可行性、真实性和客观性,为银行的贷款决策或 行政主管部门的审批决策提供科学依据。
  ★评估依据
• 1、项目建议书及其批准文件
• 2、项目可行性研究报告
• 3、报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。
• 4、有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金(包括外汇) 等方面的协议文件。
• 5、必需的其他文件和资料

2、项目评估程序
评估步骤:

• 1、成立评估小组,进行分工,制定评估计划
• 2、开展调查研究,收集数据资料,并对可行性报告和相关资料进 行审查和分析。
• 3、分析与评估
• 4、编写评估报告
• 5、讨论、修改报告
• 6、专家论证会
• 7、评估报告定稿

3、项目评估的内容: 无重要考点
4、输出结果: 项目评估报告

2. 补充内容

2.1. 甲方立项流程

需求调研 -> 编写项目申请书 -> 可行性研究(机会、初步、详细) -> 项目论证 -> 项目评估 -> 评审获取批准-> 发布招标文件

2.2. 乙方立项流程

看到招标文件 -> 进行项目识别 -> 可行性研究(机会、 初步、详细) -> 项目论证 -> 项目评估 -> 参加投标 -> 中标 -> 签订合同

2.3. 变更事项

• 项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复的内容有重大变更的,应重新报批项目建议书。
• 项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度的10%,应重新报批可行性研究报告。
• 项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有少量的 调整且其调整内容未超出已批复的总投资的额度的10%,需要在提交项目初步设计方案 和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行定量的补充说明。

2.4. 项目论证

分类

• 内部论证: 执行主体为项目承建单位内部没有参加过项目可行性研究的市场专家、财务专家、技术 专家,必要时可邀请客户代表或单位外专家参与。
• 外部论证: 执行主体为项目投资者或其委托的第三方权威的机构

项目论证可以贯穿与可行性研究的整个阶段(此时项目论证可以认为是项目可行性研究的 一部分),也可以在可行性研究完成之后才可是执行。

2.5. 论证和评估的区别

1、项目论证和评估可以分步进行,也可以合并进行。
2、实际上,它们的内容、程序和依据都是大同小异的,知识侧重点不同,论证的对象 是未完成或者未选定的方案,而评估的对象一般需要正式的提交,论证时着重强调听取 各方的意见,评估更强调得出权威的结果。
3、先论证、后评估

2.6. 甲方的立项管理中存在的问题

1、立项申请应用甲方的上级主管单位,而非甲方总经理审批。
2、初步可行性研究不全面
3、未做详细可行性研究就生成可行性研究报告
4、可行性研究报告未经评审
5、仅根据项目符合国家政策就判断项目肯定要上马,判断依据过于单一
6、以公开招标的方式选择承建方未必是最好的方式,有可能邀请招标更合适

2.7. 乙方的立项管理中存在问题

1、乙方未就将要投标的项目进行可行性研究
2、投标由软件工程师张工负责不合适,缺少相关经验
3、张工仅从技术角度分析项目可行不全面,需要综合考虑经济、技术、社会等因素
4、投标文件不能由张工单独完成,需要比较有经验的各领域专家共同参与编写
5、投标书完成后,没有进行综合性的论证与评估
6、乙方事先没有对项目风险进行评估,缺少合理的风险管理机制
7、在合同谈判期间,乙方与甲方之间缺少合理的沟通机制