工程伦理
导论
1. 工程伦理教育的意义
工程伦理教育对于工程师的培养和工程实践具有重要意义。它不仅关系到工程师自身伦理素养和社会责任的提升，而且通过工程这一载体，关系到经济、社会与自然的和谐发展。具体包括以下三个方面。
第一，开展工程伦理教育有利于提升工程师伦理素养，加强工程从业者的社会责任。
第二，开展工程伦理教育有利于推动可持续发展，实现人与自然的协同进化。
第三，开展工程伦理教育有利于协调社会各群体之间的利益关系，确保社会稳定和谐。
2. 工程伦理教育的目标
我们可以把工程伦理教育的目标概括为以下三个主要的方面。
第一，培养工程伦理意识和责任感。
第二，掌握工程伦理的基本规范。
第三，提高工程伦理的决策能力。
3. 《工程伦理》教材的编写思路
基于关于工程伦理教育意义和目标的思考，同时充分借鉴国内外相关教材的经验，本教材的编写试图体现以下几个原则。① 立足工程实践特点，以全面树立与强化工程活动的伦理意识为基本目标；
② 在探讨具有普遍性的工程伦理问题的基础上，充分体现不同专业领域工程伦理问题的特殊性，强化工程伦理规范的针对性；
③ 在坚持职业伦理的规范性、原则性基础上，注意工程伦理实践在具体情景中的复杂性，提升工程伦理决策能力；
④ 重视工程伦理基本原则与不同文化本土特点的结合；
⑤ 以案例教学为特点，同时体现工程伦理基本理论框架论述的系统性。
根据以上编写原则，教材的整体结构分为“通论”和“分论”两个部分。
“通论”部分包括第1章至第5章。通论主要探讨工程伦理的基本概念、基本理论问题，以及工程实践过程中人们将要面对的共性问题。
“分论”部分包括第6至13章。分论主要针对不同的工程实践，有针对性地分析不同的工程领域面对的特殊问题，以及共性的伦理问题在这些领域的特殊表现，分析不同工程领域的工程伦理规范。
第1章：工程与伦理
引导案例:怒江水电开发的争议
怒江是我国西南的一条国际河流,其中下游径流丰沛而稳定、落差大、交通方便、开发条件好,是水能资源丰富、开发条件较为优越的河段,是我国尚待开发的水电能源基地之一。1999年,国家发展与改革委员会“根据我国的能源现状,决定用合乎程序的办法对怒江进行开发”。但从2003年国家发改委开始对怒江水电开发进行论证伊始,怒江水电开发的争议已经持续了十余年,成为环保与发展争议的标志性事件,也被外界视为中国乃至世界水利开发主要受阻于环保因素的一个罕见案例。
怒江水电开发引发了多方面的争议。反对者的主要理由包括以下几个方面。①水电站的建设可能影响怒江的旅游业;②将改变自然河流的水文、地貌及河流生态的完整性和真实性,也将影响和降低其作为世界自然遗产的地质、地貌、生物多样性、珍稀濒危物种以及自然美学价值;③将破坏怒江地区多民族聚居的独特的地方民族文化;④应从国家生态安全长期目标出发,将其作为一条生态河流予以保留;⑤移民问题不易解决。此外,环保组织和一些专家曾联名致信相关部门,提请在怒江水电开发中依照《环境影响评价法》的要求,吸收公众参与环评。
工程伦理研究始于西方20世纪60年代，作为一门哲学、伦理学与工程学、社会学交叉的新兴的学科门类。在规范性意义上，“工程伦理”指工程中得到论证的道德价值，明确何为嵌入工程活动中的“德行”（virtues）和“卓越”（excellences）。
在描述性意义上，工程伦理关注的是工程实践中出现的特定伦理问题和伦理困境、通过践行并不断完善伦理规范和规则来实现“有限的伦理目标”，为应对工程中出现的具体伦理问题提供指导。
1.1 如何理解工程
探讨工程伦理问题，分析人类工程实践中出现的伦理困境，首要的是明确“工程”的概念。
然而，在现代社会，人类的工程活动都要以技术为基础，对技术的选择和应用直接或间接地影响工程的进步及发展方向。因此，工程与技术密切相关。在讨论工程伦理的相关问题之前，必须先厘清技术与工程之间的联系与区别。
1.1.1 技术与工程
技术和工程都起源于人的劳动。
陈昌曙认为，技术“是指生产过程中的劳动手段（如设备）、工艺流程和加工方法，属于社会的物质财富和创造物质财富的实践领域，是劳动技能、生产经验和科学知识的物化形态”。
近代之后，“工程”广泛被认为是人类利用自然界的资源、应用一切技术的生产、创造、实践活动。
技术与工程之间既相互区别又彼此联系。
两者的区别主要表现为以下四个方面：
第一，二者内容和性质不同。
第二，二者“成果”的性质和类型不同。
第三，二者的活动主体不同。
第四，二者的任务、对象和思维方式不同。
虽然技术与工程之间存在差异，但是彼此有着紧密的联系。
首先，它们都是以满足人类的某种需要为目的，都是人类在认识世界的过程中为了获得更为优质的生活而改造世界的活动。
其次，任何时代的工程活动都要以那个时代的技术为基础，工程要对技术进行集成。同时，工程也必然成为技术的重要载体，并使技术的本质特征得以具体化。
可以说，技术是工程的手段，工程是技术的载体和呈现形式，技术往往包含在工程之中。
1.1.2 工程的定义
广义概念：工程是由一群人为达到某种目的，在一个较长时间周期内进行协作活动的过程。这种广义的理解强调众多主体参与的社会性，如“希望工程”等。
狭义概念：工程是以满足人类需求的目标为指向，应用各种相关的知识和技术手段，调动多种自然与社会资源，通过一群人的相互协作，将某些现有实体（自然的或人造的）汇聚并建造为具有预期使用价值的人造产品的过程。狭义的工程概念不仅强调多主体参与的社会性，而且主要指针对物质对象的、与生产实践密切联系、运用一定的知识和技术得以实现的人类活动，如“化学工程”“三峡工程”“载人航天工程”等。
工程伦理所讨论的“工程”，主要指狭义的工程概念。
1.1.3 工程的过程
一般而言，计划、设计、建造、使用和结束这五个环节构成了工程的完整生命周期。
从过程的角度认识工程，人们对工程的过程形成了两种具有互补性的看法：一种是将工程理解为设计的过程，这种理解认为作为思想行为的“设计”是工程的本质，工程的实施不过是根据设计进行生产或制造，因此，设计是工程的灵魂，真正的工程师就是设计师；另一种将工程理解为建造的过程，这种理解认为作为实践行为的“建造”是工程的本质，设计只是工程过程中的重要环节，建造的过程依赖于设计，但却超越了设计，是最终被建造出来的人造物体现了工程的价值和意义。
事实上，在一定意义上，设计和建造是工程实践的两个关键环节，但这两个环节并不是孤立的，而是相互交织并交互建构的。可以说，上述这两种理解从不同角度反映了工程活动的特点。前者强调了工程师或设计者创造性的思想和理念可能对工程行为产生极其深刻的影响，后者强调了工程实践最终要通过建造新的人工物来实现其价值。可以说，创造性的思想和创造性的实践，都是好的工程实践不可或缺的，而且这两者之间是交互促进的。如果从广义的实践概念来理解工程活动中的“建造”和“造物”，那么创造性的设计应该被包含在其中。
1.1.4 作为社会实践的工程
“作为社会实践的工程”可从两方面进行考量。
一方面，工程活动本身具有社会性，它是工程共同体通过实践将工程设计和知识应用于自然的过程；另一方面，工程活动的目的是为了“好的生活”，其造福人类社会的目标具有社会性。工程实践作为特定知识在自然界中的运用方式，具有与现代科学实验相似的因素，即不确定性和探索性。
首先，工程活动蕴含着有意识、有目的的设计。
其次，工程设计和实施过程中人们的知识与技术总是不完备的。
最后，工程实践的后果往往会超出预期。
因此，工程作为一种由具有有限理性的人所主导的社会实践，既具有社会性，又具有探索性。这两个方面都使得工程实践与伦理问题紧密相关。
1.1.5 理解工程活动的几个维度
- 哲学的维度
从哲学的维度理解工程，主要涉及工程的本质、工程的价值、工程师及其相关人员的责任等问题的反思。
- 技术的维度
工程活动越来越依赖于技术的进步。许多引领设计与建造潮流的工程，最终的实现往往得益于应用了先进的材料与技术。工程实践不但为技术提供了用武之地，而且本身也是孕育新技术的温床。
- 经济的维度
“经济”是理解工程活动常见的视角之一，事实上，具有重要的经济价值往往是表征工程意义的重要指标。经济视角的考量主要包括工程的经济价值和工程的经济性两个方面。
- 管理的维度
管理的维度就是要从实践上解决工程中的一些问题，从理论上探讨和总结管理的经验与规律，从方法上探索最佳的管理模式与工具。在长期实践的基础上，工程管理已经成为管理科学的重要组成部分，同时一些富有成效的管理模式和方法也与工程实践密切相关。
- 社会的维度
社会的维度在工程实践和研究中正在受到越来越多的关注。
- 生态的维度
生态的维度是近年来受到高度重视的重要视角。原因在于工程实践直接对自然环境和生态平衡带来不可还原、不可逆转的重要影响。
- 伦理的维度
伦理的维度探讨的是人们如何“正当地行事”，从这些视角理解工程，可以发现几乎以上所谈及的各种维度都不可避免地和伦理的思考形成交集。
1.2 如何理解伦理
另一个需要重点探讨的概念是伦理，“伦理”通常与“道德”这个概念关联使用，甚至“这两个词常常被相互替换地使用”。
但实际上，这两个概念既密切相关，又有一定的区别。在本节中我们将具体探讨道德与伦理概念的关系，分析不同的伦理立场，可能出现何种伦理问题，以及面对伦理选择时一般应注意的问题。
1.2.1 道德与伦理
道德是个体性、主观性的，侧重个体的意识、行为与准则、法则的关系。伦理则是社会性和客观性的，侧重社会“共体”中人和人的关系，尤其是个体与社会整体的关系。
“伦理”就是处理人与人、人与自然的相互关系应遵循的规则。“道”可引申为自然的力量及其生成、变化的规则与轨道，“德”则意味着遵循这种规则对自然的力量善加利用，唯此方可更好地在自然之中生存与发展。
把“伦理”与“道德”关联起来看，这两个概念的区别在于“道德”更突出个人因为遵循规则而具有“德性”，“伦理”则突出以之依照规范来处理人与人、人与社会、人与自然之间的关系。两者的共同之处在于，伦理与道德都强调值得倡导和遵循的行为方式，都以善为追求的目标。
伦理规范既包括具有广泛适用性的一些准则，也包括在特殊的领域或实践活动中被认为应该遵循的行为规范，或者那些仅适用于特定组织内成员的特殊行为的标准。我们所讨论的工程伦理，就属于工程领域中的伦理规范。
根据伦理规范得到社会认可和被制度化的程度，我们可以把伦理规范分为两种情况：一是制度性的伦理规范。二是描述性的伦理规范。
1.2.2 不同的伦理立场
大体上我们可以把这些伦理立场概括为功利论、义务论、契约论和德性论。
- 功利论
功利论的伦理思想可以追溯到古希腊的伊壁鸠鲁等人，他们把正当的行为视为是追求幸福和快乐的行为。但功利论被发展成为系统的、有影响的伦理学理论，是在18世纪和19世纪。其主要代表人物是英国思想家穆勒（John Stuart Mill）和边沁（Jeremy Bentham）等人。
功利论聚焦于行为的后果，以行为的后果来判断行为是否是善的。功利论也被称为后果论或效益论，其本质的特点是它对后果主义的承诺和它对效用原则的采用。
- 义务论
义务论关注的是行为本身。义务论也被称为道义论。义务论强调正当的行为应该遵循道义、义务与责任，而这些道义、义务与责任都基于把人的权利和尊严置于极其重要的位置。
对义务或责任的强调，同样可以追溯到古代的思想家，比如中国春秋时期的儒家伦理思想。至18和19世纪，经过霍布斯、洛克、卢梭和康德等人的探讨，义务论的思想不断丰富，形成了比较系统的伦理学思想。
康德是理想主义义务论的主要代表。
罗斯（W.D.Ross）提出了直觉主义义务论的思想，以克服康德的绝对主义的弊端。罗斯提出了如下的道德原则：
（1）遵守诺言（promisekeeping）；
（2）忠诚（fidelity）；
（3）感恩（gratitudeforfavors）；
（4）仁慈（beneficence）；
（5）正义（justice）；
（6）自我改进（self-improvement）；
（7）不行恶（non-maleficence）。
- 契约论
契约论通过一个规则性的框架体系，把个人行为的动机和规范伦理地看作是一种社会协议。
契约论的思想可以追溯到古希腊思想家伊壁鸠鲁，他视国家和法律为人们相互约定的产物。在17—18世纪，英国哲学家霍布斯、洛克、法国思想家卢梭等人进一步发展了契约论的思想，提出了社会契约论。
20世纪契约论的主要代表人物是美国学者罗尔斯。
罗尔斯围绕正义这一核心范畴，提出了正义伦理学的两个基本原则：
①个人自由和人人平等的“自由原则”；
②机会均等和惠顾最少数不利者的“差异原则”。
- 德性论
德性论（virtueethics）有时也被称为美德伦理学或德性伦理学。
德性论关心的主要是人的内心品德的养成，而不是人外在行为的规则。它反对把伦理学当作一种能够提供特殊行为指导规则或原则的汇集，强调要培养和产生高尚、卓越的人，这种人是出于他们高尚、卓越的品格来自发行动的。
德性论的主要代表包括古希腊时期的亚里士多德，以及当代伦理学家麦金泰尔等。
1.2.3 伦理困境与伦理选择
价值标准的多元化以及现实的人类生活本身的复杂性，常常导致在具体情境之下的道德判断与抉择的两难困境,即“伦理困境”。
当工程实践出现“超越于道德的”（beyondmorality）情形时，我们只能承认存在一个有限的道德选择和伦理行为的范围，在这个范围内，通过道德慎思为自己的伦理行为划分优先顺序，审慎地思考和处理几对重要的伦理关系，以更好地在工程实践中履行伦理责任。
第一，自主与责任的关系。在尊重个人的自由、自主性的同时，要明确个人对他人、对集体和对社会的责任。
第二，效率和公正的关系。在追求效率，以尽可能小的投入获得尽可能大的收益的同时，要恰当处理利益相关者的关系，促进社会公正。
第三，个人与集体的关系。在追求工程的整体利益和社会收益的同时，充分尊重和保障个体利益相关者的合法权益。反过来，工程实践也不能一味追求个人利益，而忽视了工程对集体、对社会可能产生的广泛影响。
第四，环境与社会的关系。工程实践的一个重要特点是对自然环境和生态平衡带来直接的影响，在实现工程的社会价值的过程中，如何遵循环境伦理的基本要求，促进环境保护，维护环境正义，将是工程实践不得不面对的重要挑战。
伦理困境的解决必须融入个人美德对规则的反思、认识、实践。有了美德对理性和规范的认识，个体行为者才能在复杂的、充满风险的工程伦理困境中寻求应对之法，进而创造道德卓越，而不仅是技术的卓越和商业的卓越。
1.3 工程实践中的伦理问题
物质的实践是工程的基本特性，人是实践的主体，人与自然之间、人与人之间必然发生的多样化的、可选择的关系是伦理问题产生的重要前提。因此，对于工程实践中的伦理问题的探讨，应该以分析人这个实践主体作为出发点，具体地说，应把对工程活动中的行动者网络的探讨作为起点。
1.3.1 工程活动的行动者网络
对工程活动的行动者网络的分析可以有两个维度。第一个维度是不同类型的行动者之间的交互作用，这构成我们通常所说的工程共同体。第二个维度是同一类型的行动者之间的交互作用，以工程师共同体为典型代表。
1.3.2 主要的工程伦理问题
工程不是单纯的科学技术在自然界中的运用,而是工程师、科学家、管理者乃至使用者等群体围绕工程这一内核所展开的集成性与建构性的活动。可以说,工程活动集成了多种要素,包括技术要素、经济要素、社会要素、自然要素和伦理要素等。将伦理维度运用到其他要素,就形成了工程伦理所关注的四个方面的问题,即工程的技术伦理问题、工程的利益伦理问题、工程的责任伦理问题和工程的环境伦理问题。
- 工程的技术伦理问题
工程活动是一种技术活动,工程技术伦理即工程技术活动所涉及的伦理问题。
在工程的技术活动中必须要考虑到技术运用的主体,而人是道德主体,有进行道德选择的自由。可见,工程技术活动牵涉到伦理问题,工程中技术的运用和发展离不开道德评判和干预,道德评价标准应该成为工程技术活动的基本标准之一。
- 工程的利益伦理问题
工程的基本责任是为人类的生存和发展创造福祉,因此,如何通过工程活动平衡各方利益,在争取实现效益最大化的同时,协调好各方利益,兼顾效益与公平两个方面,就成为工程中的利益伦理问题着力解决的核心问题,同时也是衡量工程实践活动好坏的重要标准。
- 工程的责任伦理问题
工程责任不但包括事后责任和追究性责任,还包括事前责任和决策责任。工程师是工程责任伦理的重要主体,工程伦理研究首先从研究工程师的职业规范和工程师责任开始。随着工程哲学和工程伦理学的逐步兴起和发展,工程活动内部和外部的相关群体逐渐进入研究者视线,包括投资人、决策者、企业法人、管理者以及公众都成为工程责任的主体,他们也需要考虑工程的责任伦理问题。
不仅工程的责任伦理主体发生着改变,责任伦理的内容也随着时代的变迁而改变。
- 工程的环境伦理问题
环境污染问题的严重性是与近代工程技术的迅速发展、工业化程度的不断提高、人类对自然的开发力度逐渐加大直接相关的。工程造成的环境问题,使得可持续发展成为必由之路。工程的环境伦理也由此受到普遍关注,其不仅涉及工程设计和工程建造的安全与效率等基本准则,还涉及工程原料的利用和工程从建造到使用过程中对环境的影响,即在工程实践活动的各个环节都要力争减少对环境的负面影响,实现工程的可持续发展。
1.3.3 工程伦理问题的特点
工程伦理问题的特点可以概括为历史性、社会性和复杂性三个方面,其中历史性是从时间的维度,社会性和复杂性则分别是从参与者和涉及因素的维度来看工程伦理问题。
- 历史性:与发展阶段相关
在工程由最初的军事工程逐步民用化的过程中,工程伦理的价值取向、研究对象和关注的焦点问题都随之改变。
随着技术发展和工程应用范围的扩大,工程与技术、社会、环境的结合和相互影响更为紧密,工程伦理学的关注领域也有了新的发展,开始将网络伦理、环境伦理、健康伦理、生命伦理等关系到人类未来生存和发展的全球性问题纳入研究范畴。
- 社会性:多利益主体相关
工程伦理问题的第二个特点是社会性,这是由工程自身的社会性所决定的。如何平衡围绕工程组成的社会网络中各群体之间的利益,实现公平与效率的统一;如何公正地处理各种利益关系,特别是注重公众的安全、健康和福祉,是工程伦理着力解决的主要问题。
- 复杂性:多影响因素交织
除了历史性和社会性之外,工程伦理问题的第三个特点是复杂性。这种复杂性体现在行动者的多元化以及多因素交织两个方面。
1.4 如何处理工程实践中的伦理问题
1.4.1 工程实践中伦理问题的辨识
在具体的工程实践中,工程伦理问题常常与社会问题、法律问题等其他问题交织在一起,在区分时需要注意以下问题。
- 何者面临工程伦理问题
有西方学者将应用伦理学问题按照来源归为三类,“一类来自各个专业,一类来自公共政策领域,一类来自个人决定”。
按照以上三种来源,应用伦理学的研究对象包括两类,“一是在公共领域引起道德争论的特定个人或群体的行为,二是特定时期的制度和公共政策的伦理维度”。
- 何时出现工程伦理问题
根据工程伦理问题的对象,可将工程伦理问题大体分为以下几种情况。
首先,因伦理意识缺失或者对行为后果估计不足导致的问题;
其次,因工程相关的各方利益冲突所造成的伦理困境;
最后,工程共同体内部意见不合,或者工程共同体的伦理准则与规范等与其他伦理原则之间不一致导致的问题。
1.4.2 处理工程伦理问题的基本原则
从处理工程与人、社会和自然的关系的三个层面看,处理工程中伦理问题要坚持以下三个基本原则。
- 人道主义——处理工程与人关系的基本原则
人道主义提倡关怀和尊重,主张人格平等,以人为本。其包括两条主要的基本原则,即自主原则和不伤害原则。
- 社会公正——处理工程与社会关系的基本原则
社会公正原则用以协调和处理工程与社会各个群体之间的关系,其建立在社会正义的基础之上,是一种群体的人道主义,即要尽可能公正与平等,尊重和保障每一个人的生存权、发展权、财产权和隐私权等。
- 人与自然和谐发展——处理工程与自然关系的基本原则
自然是人类赖以生存的物质基础,人与自然的和谐发展是处理工程伦理问题的重要原则,这种和谐发展不仅意味着在具体的工程实践中注重环保、尽量减少对环境的破坏,同时,还意味着对待自然方式的转变,即自然不再是机械自然观视域下的被支配客体与对象,而是具有自身发展规律和利益诉求。
1.4.3 应对工程伦理问题的基本思路
一般来说,在面对具体的工程伦理问题时,可通过以下程序性步骤应对和解决所面临的工程伦理问题。
处理工程实践中伦理问题的基本思路
本章概要
工程是以满足人类需求的目标为指向,应用各种相关的知识和技术手段,调动多种自然与社会资源,通过一群人的相互协作,将某些现有实体(自然的或人造的)汇聚并建造为具有预期使用价值的人造产品的过程。
工程实践既是应用科学和技术改造物质世界的自然实践,更是改进社会生活和调整利益关系的社会实践。工程实践不仅涉及与工程活动相关的工程师、其他技术人员、工人、管理者、投资方等多种利益相关者,还涉及工程与人、自然、社会的共生共在,因而面临着多重复杂交叠的利益关系。同时,由于工程是在部分无知的情况下实行的,具有不确定的结果,工程活动既可能形成新的人工物满足人们的需求,也可能导致非预期的不良后果,因此,工程也是具有风险的社会活动。可从哲学、技术、经济、管理、社会、生态和伦理等多个维度认识工程行为。
伦理是处理人与人、人与社会、人与自然相互关系应遵循的行为规范。伦理与道德都强调值得倡导和遵循的行为方式,都以善为追求的目标。但比较而言,道德是个体性和主观性的,侧重个体的德性、行为与准则、法则的关系。伦理是社会性和客观性的,侧重社会共同体中人与人、个体与社会整体的关系。伦理规范在人类社会生活中是否值得应用、如何得到应用,什么是好的、正当的行为方式? 对这些问题的思考和争议,形成了不同的伦理学思想和伦理立场。大体上我们可以把这些伦理立场概括为功利论、义务论、契约论和德性论。
价值标准的多元化以及现实的人类生活本身的复杂性,常常导致在具体情境之下的道德判断与抉择的两难困境,即“伦理困境”。面对复杂的伦理问题或伦理困境,需要审慎地思考和处理几对重要的关系,即自主与责任的关系、效率和公正的关系、个人与集体的关系、环境与社会的关系。同时,伦理困境的解决必须融入个人美德对规则的反思、认识、实践。
工程实践中的伦理问题主要包括技术伦理、责任伦理、利益伦理和环境伦理等方面。工程伦理问题具有与发展阶段相关的历史性,与多利益主体相关的社会性,以及多影响因素交织的复杂性。从处理工程与人、社会和自然的关系的三个层面出发,应对工程中的伦理问题要坚持人道主义、社会公正、人与自然和谐发展等基本原则,要将公众的安全、健康和福祉置于首要的位置。在工程实践过程中,要注意提高伦理意识,准确发现和辨识工程伦理问题,通过对当下工程实践及其生活的反思和对规范的再认识,将伦理规范所蕴含的“应当”现实地转化为自愿、积极的“正确行动”。
思考与讨论
- 结合工程活动的特点,思考为什么在工程实践中会出现伦理问题?
- 结合功利论、义务论和契约论、德性论等伦理立场,思考工程伦理与工程师伦理之间有什么联系? 有什么区别?
- 结合本章关于怒江水电开发的引导案例,思考工程实践中可能出现哪些伦理问题? 这些伦理问题各有什么特点?
- 结合本章的参考案例,思考并讨论该如何妥善处理可能遇到的工程伦理问题?
第2章：工程中的风险、安全与责任
引导案例：温州动车组列车追尾事故
2011年7月23日20时30分05秒，甬温线浙江省温州市境内，由北京南站开往福州站的D301次列车与杭州站开往福州南站的D3115次列车发生动车组列车追尾事故，造成40人死亡、172人受伤，中断行车32小时35分，直接经济损失19371.65万元。根据国务院公布的调查报告，导致此次重大铁路交通事故的主要原因如下：通信信号集团所属通信信号设计院在LKD2-T1型列车控制中心设备研发中管理混乱，通信信号集团作为甬温线通信信号集成总承包商履行职责不力，致使为甬温线温州南站提供的LKD2-T1型列车控制中心设备存在严重设计缺陷和重大安全隐患。铁道部在LKD2-T1型列车控制中心设备招投标、技术审查、上道使用等方面违规操作、把关不严，致使其在温州南站上道使用。
2.1 工程风险的来源及防范
工程总是伴随着风险，这是由工程本身的性质决定的。工程系统不同于自然系统，它是根据人类需求创造出来的自然界原初并不存在的人工系统，包含自然、科学、技术、社会、政治、经济、文化等诸多要素，是一个远离平衡态的复杂有序系统。从普利高津耗散结构理论的视角来看，有序系统要保持有序的结构需要通过环境的熵增来维持，这意味着，如果对工程系统不进行定期的维护与保养，或者受到内外因素的干扰，它就会从有序走向无序，重新回归无序状态，无序即风险。因此，工程经常会伴随风险的发生。
2.1.1 工程风险的来源
由于工程类型的不同，引发工程风险的因素是多种多样的。总体而言，工程风险主要由以下三种不确定因素造成：工程内部技术因素的不确定性、工程外部环境因素的不确定性和工程活动中人为因素的不确定性。其中，工程内部的技术因素又可分为零部件老化、控制系统失灵和非线性作用等因素；工程外部的环境因素又可分为意外气候条件和自然灾害等因素；工程活动中的人为因素又可分为工程设计理念的缺陷、施工质量缺陷和操作人员渎职等因素。
1. 工程风险的技术因素
首先，零部件老化可以引发工程事故。
其次，控制系统失灵可以引发工程事故。
最后，非线性作用也是引发工程事故的重要原因。
2. 工程风险的环境因素
气候条件是工程运行的外部条件，良好的外部气候条件是保障工程安全的重要因素。任何工程在设计之初都有一个抵御气候突变的阈值。在阈值范围内，工程能够抵御气候条件的变化，而一旦超过设定的阈值，工程安全就会受到威胁。
自然灾害对工程的影响也是巨大的。自然灾害的形成是由多方面的要素引发的，通常可划分为孕灾环境、致灾因子、承灾体等要素。
3. 工程风险的人为因素
工程设计理念是事关整个工程成败的关键。
其次，施工质量的好坏也是影响工程风险的重要因素。施工质量是工程的基本要求，是工程的生命线，所有的工程施工规范都需要把安全置于优先考虑的位置。
最后，操作人员渎职同样也会造成工程风险。所谓渎职，是指专业人员在履行职责或者行使职权过程中，玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊，导致国家财产和群众利益遭受重大损失的行为。
2.1.2 工程风险的可接受性
由于工程系统内部和外部各种不确定因素的存在，无论工程规范制定得多么完善和严格，仍然不能把风险的概率降为零，也就是说，总会存在一些所谓的“正常事故”。因此，在对待工程风险问题上，人们不能奢求绝对的安全，只能把风险控制在人们的可接受范围之内。这就需要对风险的可接受性进行分析、界定安全的等级，并针对一些不可控的意外风险事先制定相应的预警机制和应急预案。
1. 工程风险的相对可接受性
工程风险可接受性是指人们在生理和心理上对工程风险的承受和容忍程度。当然，即使是面对同一工程风险，不同的主体对它的认知也是不同的，其可接受性因人而异，即工程风险的可接受性是具有相对性的。
这种相对性的差异在专家和普通公众之间体现得更为明显。一般公众往往会过高地估计与死亡相关的低概率风险的可能性，而过低地估计与死亡相关的高概率风险的可能性。而后一种倾向会导致过分自信的偏见。对专家而言，尽管他们在评估各种风险时也会出错，但他们至少不会像普通公众那样带有强烈的主观色彩。
2. 工程安全等级的划分
安全等级的划分具有非常重要的经济意义。如果把安全等级制定得过高，就会造成不必要的浪费；反之，则会增大工程风险的概率。给出一个符合实际的安全等级是非常有必要的。然而，等级划分并非易事，因为影响工程安全的因素是多种多样的，它们的关系也是错综复杂的。目前，对工程安全等级进行划分比较有效的一种方法是“模糊集理论”。以该理论为支撑，我们只需通过输入相关参数就可以计算出相应的安全系数，根据不同工程领域的安全标准划分出相应的安全等级。
2.1.3 工程风险的防范与安全
1. 工程的质量监理与安全
工程质量监理是专门针对工程质量而设置的一项制度，它是保障工程安全，防范工程风险的一道有力防线。
工程质量监理的任务是对施工全过程进行检查、监督和管理，消除影响工程质量的各种不利因素，使工程项目符合合同、图纸、技术规范和质量标准等方面的要求。
2. 意外风险控制与安全
事故预防包括两个方面：一是对重复性事故的预防；二是对可能出现事故的预防。
建立工程预警系统是预防事故发生的有效措施之一。通过工程预警系统的建设，可以在一定程度上提前预判工程风险的发生概率，从而提前做好应对风险的准备。
意外风险的应对通常采取的措施包括风险回避、风险转移、风险遏制、风险化解、风险自留等。
3. 事故应急处置与安全
要有效应对工程事故，不应该是等到事故发生之后才临时组织相关力量进行救援，而是事先就应该准备一套完善的事故应急预案，为保证迅速、有序地开展应急与救援行动，降低人员伤亡和经济损失提供坚实的保障。
另外，面对工程风险，仅靠专业人员的努力是远远不够的。必须发动社会力量的积极参与，才能从根本上预防和治理工程事故。首先，平时应加强防灾培训教育和演练，提升公民的防灾意识和自救能力。其次，积极发动民间志愿组织，鼓励志愿者有序参与救援行动。
2.2 工程风险的伦理评估
在工程风险的评价问题上，有人以为这是一个纯粹的工程问题，仅仅思考“多大程度的安全是足够安全的”就可以了。实际上，工程风险的评估还牵涉社会伦理问题。工程风险评估的核心问题“工程风险在多大程度上是可接受的”，其本身就是一个伦理问题，并涉及工程风险可接受性在社会范围的公正问题。因此，有必要从伦理学的角度对工程风险进行评估。
2.2.1 工程风险的伦理评估原则
1. “以人为本”原则
“以人为本”的风险评估原则意味着在风险评估中要体现“人不是手段而是目的”的伦理思想，充分保障人的安全、健康和全面发展，避免狭隘的功利主义。在具体的操作中，尤其要做到加强对弱势群体的关注，重视公众对风险信息的及时了解，尊重当事人的“知情同意”权。
2. “预防为主”原则
在工程风险的伦理评估中，我们要实现从“事后处理”到“事先预防”的转变，坚持“预防为主”的风险评估原则。充分预见工程可能产生的负面影响。
坚持“预防为主”的伦理评估原则，还要加强安全知识教育，提升人们的安全意识。与此同时，还要加强日常安全隐患排查，强化日常监督管理，完善预警机制，建立应急预案，培训救援队伍，加强平时安全演习等。
3. “整体主义”原则
在工程风险的伦理评估中要有大局观念，要从社会和生态整体的视角来思考某一具体的工程实践活动所带来的影响。
在人与社会的关系上，我们不应该只关心某个企业、某个团体或某个人的局部得失，而是把它放在整个社会背景之中来考察其利弊得失，否则就会陷入“一叶障目，不见泰山”的困境。
在人与自然的关系上，在工程生态效果的评估中，也要把工程和周围的环境看成一个整体，考察它对环境所造成的短期影响及长期影响。
4. “制度约束”原则
“制度约束”原则是实现工程伦理有效评估的切实保障途径。
首先，建立健全安全管理的法规体系。
其次，建立并落实安全生产问责机制。
最后，还要建立媒体监督制度。
2.2.2 工程风险的伦理评估途径
1. 工程风险的专家评估
相对于其他评估途径，专家评估是比较专业和客观的评估途径。专家评估通常采用的方法是成本-收益分析法。
在具体操作中，专家评估可采取专家会议法和特尔斐法两种方法结合进行。
2. 工程风险的社会评估
与专家重视“成本-收益”的风险评估方式不同，社会评估所关注的不是风险和收益的关系，而是与广大民众切身利益息息相关的方面，它正好与专家评估形成互补关系，使风险评估更加全面和科学。
3. 工程风险评估的公众参与
工程风险的直接承受者是公众，所以在风险评估中必须要有公众的参与，否则工程风险的评估有可能沦为形式，起不到真正的效果。
另外，公众的参与可以弥补专家评估的不足。
公众参与工程风险伦理评估的前提是相关机构要进行信息公开。
2.2.3 工程风险的伦理评估方法
1. 工程风险伦理评估的主体
评估主体在工程风险的伦理评估体系中处于核心地位，发挥着主导作用，决定着伦理评估结果的客观有效性和社会公信力。
工程风险的伦理评估主体可分为内部评估主体和外部评估主体，前者指参与工程政策、设计、建设、使用的主体，包括工程师、工人、投资人、管理者和其他利益相关者；后者指上述主体以外的组织和个人，主要包括专家学者、民间组织、大众传媒和社会公众。
2. 工程风险伦理评估的程序
工程风险伦理评估的第一步是信息公开。
第二步是确立利益相关者并分析其中的利益关系。
第三步是组织利益相关者按照民主原则进行充分的商谈和对话。
3. 工程风险伦理评估的效力
就工程风险伦理评估的效力而言，其含义是指伦理评估在防范工程风险出现中的效果及其作用。
考察工程风险伦理评估的效力，要遵守如下几个原则：
(1) 公平原则。
(2) 和谐原则。
(3) 战略原则。
2.3 工程风险中的伦理责任
2.3.1 何谓伦理责任
1. 对责任的多重理解
责任是人们生活中经常用到的概念，许多学科如法学、经济学、政治学、社会学、伦理学等都涉及和关注责任问题，因此，人们对责任的理解呈现出多维度、多视角的状况。
不论何种类型的责任，都包含如下几个要素：① 谁来负责；② 对何事负责；③ 对谁负责；④ 面临指责或潜在的处罚；⑤ 规范性准则；⑥ 在某个相关行为和责任领域范围之内。
2. 伦理责任的含义
“伦理责任”的含义，可以通过与其他责任类型相比较的方式进行。
首先，伦理责任不等于法律责任。法律责任属于“事后责任”，而伦理责任则属于“事先责任”。
其次，伦理责任也不等同于职业责任。职业责任是工程师履行本职工作时应尽的岗位（角色）责任，而伦理责任是为了社会和公众利益需要承担的维护公平和正义等伦理原则的责任。
2.3.2 工程伦理责任的主体
1. 工程师个人的伦理责任
工程师的特殊能力决定了他们在防范工程风险上具有不可推卸的伦理责任，即工程师应有意识地思考、预测、评估其所从事的工程活动可能产生的不利后果，主动把握研究方向；在情况允许时，工程师应自动停止危害性的工作。除了在本职工作范围内履行伦理责任外，还应利用适当的途径和方式制止违背伦理的决策和实际活动，主动降低工程风险，防范工程事故的发生。
2. 工程共同体的伦理责任
工程事故中的共同伦理责任是指工程共同体各方共同维护公平和正义等伦理原则的责任。这种责任强调个人要站在整体的角度理解伦理责任，通过工程共同体各方相互协调承担共同伦理责任，积极主动履行共同伦理责任。
2.3.3 工程伦理责任的类型
1. 职业伦理责任
职业伦理应当区别于个人伦理和公共伦理。职业伦理是职业人员在自己所从业的范围内所采纳的一套标准。
职业伦理责任可以分为三种类型，一是“义务-责任”；二是“过失-责任”；三是“角色-责任”。
工程师的职业伦理责任在某种意义上就是对风险承担责任。
2. 社会伦理责任
工程师对企业的利益要求不应该是无条件地服从，而应该是有条件地服从，尤其是公司所进行的工程具有极大的安全风险时，工程师更应该承担起社会伦理责任。
3. 环境伦理责任
具体而言，环境伦理责任包含如下几个方面：
① 评估、消除或减少工程决策所带来的环境影响；
② 减少工程产品在整个生命周期中对环境及社会的负面影响，尤其是使用阶段；
③ 建立一种透明和公开的文化，使得关于工程的环境风险的真实信息能够和公众进行平等的交流；
④ 促进技术的正面发展用来解决难题，同时减少技术的环境风险；
⑤ 认识到环境的内在价值，而不是将环境看作免费产品；
⑥ 国际间以及代际间的资源分配问题；
⑦ 促进合作而不是竞争战略。
本章概要
工程是根据自然规律和人类需求创造出来的一个自然界原初不存在的人工系统，它包含自然、科学、技术、社会、政治、经济、文化等诸多要素，是一个远离平衡态的复杂系统。如果不进行定期的维护与保养，它就会自发地从有序走向无序。因此，工程具有不确定性和风险性，其主要来自三个方面：工程内部技术因素的不确定性、工程外部环境的不确定性和工程活动中人为因素的不确定性。
由于工程总是潜藏着风险，因此所有的工程规范都把安全置于优先考虑的位置上，都要求工程师必须把公众的安全、健康和福祉放在首位。但是，由于工程系统内外的不确定因素，无论工程规范制定得多么完善和严格，仍然不能把风险的概率降为零，也就是说，总会存在一些“正常事故”。因此，在对待工程风险问题上，人们不能奢求绝对的安全，只能把风险控制在人们可接受的范围之内。这就需要对风险的可接受性进行分析，界定安全的等级，针对一些不可控的意外风险事先制定相应的预警机制和应急预案。
在工程风险的评价问题上，有人认为它是一个纯粹的工程问题，仅仅思考“多大程度的安全是足够的安全”就足够了。实际上，它还牵涉社会伦理问题。工程风险评估的核心问题“工程风险在多大程度上是可接受的”本身就是一个伦理问题，其核心是工程风险可接受性在社会范围的公正问题。工程风险的伦理评估原则要遵循以人为本、预防为主、整体主义和制度约束等原则，工程风险的伦理评估途径包括专家评估、社会评估和公众参与等。
工程风险所带来的伦理问题使责任变得比以往任何时代都更为复杂和尖锐。工程师不但应具有职业伦理责任，同时还应具有社会伦理责任和环境伦理责任。作为专业人员，工程师具有一般人不具有的专门的工程知识，他们比其他人更了解工程中潜在的风险。工程师的职业伦理责任和社会伦理责任在大多数情况下是一致的，但在某些情况下则会发生冲突，比如工程师在知道公司产品存在质量问题并有可能对公众的生命财产产生危害时，是应该坚持保密性的职业伦理要求，还是遵循把公众的安全、健康和福祉置于首要地位的社会伦理责任要求？这需要工程师在职业伦理责任和社会伦理责任之间进行合理的权衡。
思考与讨论
- 工程为何总是伴随着风险？导致工程风险的因素有哪些？
- 工程风险的可接受性为何是相对的？
- 如何防范工程风险，有哪些手段和措施？
- 评估工程风险需要遵循哪些基本原则？
- 公众参与在工程风险评估中起什么作用？
- 什么是伦理责任？工程师需要承担哪些伦理责任？
- 如何在职业伦理责任和社会伦理责任之间保持平衡？
第3章：工程中的价值、利益与公正
引导案例：南水北调工程——跨流域调水中的利益协调
南水北调工程，是把长江流域丰盈的水资源抽调一部分送到华北和西北地区，缓解北方地区水资源严重短缺局面的重大战略性基础设施建设。我国水资源的空间分布很不均匀，南方水资源占全国的80%左右，而北方仅占20%左右。北方地区尤其是黄淮海地区长期受到干旱缺水的困扰，水资源短缺与经济社会发展及生态环境保护之间的矛盾越来越突出。南水北调工程旨在通过跨流域的水资源合理配置，促进南北方经济、社会与人口、资源、环境的协调发展。
南水北调工程规划分东、中、西三条线路从长江调水，横穿长江、淮河、黄河、海河四大流域，总调水规模448亿m3，供水面积达145万km2，受益人口4.38亿人。东线工程位于东部，因地势低需抽水北送至华北地区。中线工程从汉水与其最大支流丹江交汇处的丹江口水库引水，自流供水给黄淮海平原大部分地区的20多座大中城市。西线工程地处青藏高原，由长江上游向黄河上游补水，海拔高，地质构造复杂，地震烈度大，工程技术复杂，耗资巨大，现仍处于可行性研究的过程中。2002年12月27日，南水北调工程正式开工，先期实施东、中线一期工程。
南水北调东线工程从江苏扬州三江口通过扬州江都水利枢纽提水，途径江苏、山东、河北三省向华北地区输送生产生活用水。东线一期工程于2013年11月15日通水。
南水北调中线一期工程于2003年12月30日开工建设。工程从丹江口水库调水，沿京广铁路线西侧北上，全程自流，向河南、河北、北京、天津供水，包括丹江口大坝加高、渠首、输水干线、汉江中下游补偿等内容。干线全长1432km，年均调水量95亿m3，其中分配河南37.69亿m3、河北34.73亿m3、北京12.35亿m3、天津10.15亿m3。2014年12月12日，南水北调中线正式通水。北京、天津、河北、河南4个省市沿线约6000万人可以直接喝上水质优良的汉江水，近一亿人间接受益。
3.1 工程的价值及其特点
“工程”是一个外延很广的概念，包括诸多技术门类，不仅有土木建筑工程，还有机械工程、水利工程、化学工程、电气工程、航空航天工程、环境工程、核工程、电子信息工程、生物医药工程等许多种类。就是说，我们这里所涉及的工程不限于建筑业，还包括工业制造业、农业（第一产业）以及医疗、金融等第三产业。
3.1.1 工程的价值导向性
从宏观上讲，对人类而言工程具有巨大的正面价值，任何否定工程这种积极作用和正面价值的观点无疑都是错误的。
从微观上讲，即从具体的工程项目来看，作为人们自觉主动地变革自然的实践活动，工程活动是具有强烈的价值导向的。
3.1.2 工程价值的多元性
实际上，工程可以服务于多个方面的目的，就是说工程不仅具有经济价值（“工程科技是第一生产力的一个最重要因素”），也有科学、政治、社会、文化、生态等多方面的价值。有人对这些价值视而不见，反过来批判工程价值的狭隘性和单向度，这是没有道理的。
1. 工程的科学价值
工程制造的科学仪器、设备、基础设施（例如哈勃望远镜、核聚变装置、航天器试验舱、数据处理所需的巨型计算机等），是现代科学研究不可或缺的基本条件。
2. 工程的政治价值
工程政治价值的一个极端表现是其军事价值：先进的工程技术往往率先被用于开发武器装备，例如电子计算机、原子弹。而科学技术特别是科学技术在工程化、产业化上的新进展，不断开辟新的原料来源，摆脱了对原产地的依赖，这样就以和平的方式改变了国与国之间的相互关系格局。
3. 工程的社会价值
总体而言，现代科学技术尤其是其成果的工程化、产业化，改善了人们的生活，提高了生活质量。
工程的社会价值并不是只有正向的、积极的一面，例如对社会分层的作用就具有正负双面性。
4. 工程的文化价值
文化活动、文化产业、文化事业需要先进的工程科学技术为之提供基础设施、物质装备和技术手段（如国家大剧院项目）。
所有工程都是科技、管理、艺术等要素的集成和结晶，好的工程活动及其产品能够给人以美的享受，具有文化艺术价值。标志性的工程还会成为所在地和所属民族的精神纽带，有助于增进民族和国家的自豪感和凝聚力。
工程实践及其职业所包含的造福人类、不断创新、追求质量和效率、团队合作、务实精准等工程精神，是工程内在的思维方式、行事方式及行为规范，对社会其他亚文化（如商业文化）具有积极的影响作用，这本身就属于文化范畴，具有文化价值属性。
5. 工程的生态价值
传统工程（这里主要指变革和改造自然界的自然工程，不包括社会、文化等领域的“工程”）以自然界为作用对象，从自然界获取资源和能源来满足人类的生存和发展。由于不加节制地开发和利用自然资源，肆意向自然环境排放废弃物，结果造成环境污染、生态系统功能退化等危及人类持续发展的严重危机。在这个意义上讲，这样的工程的生态价值是负面的。人们逐渐认识到这些问题，工程也开始转向节能、降耗、绿色、环保、低碳以及环境友好型方向，大力开发新兴能源，发展循环经济，所以，工程的生态价值的性质也在发生转变。有些工程成果可以微妙的方式发挥生态价值作用。
3.1.3 工程价值的综合性
工程作为变革自然的造物实践，是一个综合集成了科学、技术、经济、管理、社会、伦理、生态等各方面要素的整体，所以一般来说，一项工程总是包含着多种价值。
3.2 工程所服务的对象与可及性
工程活动是有非常明确的目标的行为，工程具有多方面的价值，即在诸多方面可以带来利益和好处。那么，工程所带来的利益和好处如何分配？这无疑属于社会伦理问题，尤其是公平公正问题。
前面曾指出，经济、政治（军事）、社会、文化、科学、生态等各个领域都有各自的工程，不同领域的工程具有不同的要求和特点。这里，我们探讨主要追求经济价值的经济领域的工程。
3.2.1 目标人群：预期的受益者
工程活动是一个项目一个项目进行的，项目是工程活动的基本单元，而工程项目在时空分布上是不均匀的，它将资金、技术、人力、材料等资源聚集于特定时空点，只能服务于特定的人群，而不会是所有人。
市场经济下，工程受益人群的确定，一般是由市场这只“看不见的手”来调控，通过产品价格配置资源，实际上是按照购买能力（以及支付意愿）为标准来确定谁能享受工程结果，即工程产品和服务。
3.2.2 可及与普惠：以产品价格为例
工程产品（或服务）是联系工程（产品）与社会（消费者）的重要纽带，其价格是供需双方都非常关注的参数，它直接反映着工程主体（即企业）与工程用户（即消费者）之间的利益关系。
影响工程产品和服务的可及性和普惠性的因素，除了与潜在用户的经济状况直接相关的价格因素外，还有潜在用户的知识和技能水平。
3.3 工程实践中的攸关方与社会成本承担
前面指出，有一类关涉公平公正的工程问题，它们未必是由企业、工程师、业主的主观故意造成的，但是问题的影响范围非常广泛，涉及人数众多，性质也很严重。而且由于这类问题还没有完全被纳入项目发起方的视野，容易造成解决问题的责任落空，所以这类问题更需要关注和研究。
3.3.1 邻避效应
“邻避设施”是指能使大多数人获益，但对邻近居民的生活环境与生命财产以及资产价值带来负面影响的“危险设施”（Hazardous Facilities），如垃圾场、变电站、殡仪馆、炼油厂、精神病院等。
邻避行为突出地反映了工程项目建设的利益—损害承担不公正问题。
在国外，邻避冲突主要围绕兴建公共基础设施，而在我国，发生邻避效应的项目不仅有城市公共基础设施，还有工业建设项目。
邻避事件发生的原因很复杂，不一定是现实的危害，而是居民对危害的心理担忧和风险感知。
3.3.2 工程活动的社会成本
工程的社会成本主要表现在：
① 对环境、资源影响所形成的社会成本
② 对社会影响所形成的社会成本
③ 对经济影响所形成的社会成本
3.3.3 （利益）攸关方
1963年，美国斯坦福学院的学者第一次对“利益相关者”下了定义：存在这样一些利益群体，如果没有他们的支持，企业就无法生存。
弗里曼(Freeman)认为利益相关者是“那些能够影响企业目标实现，或者能够被企业实现目标过程影响的任何个人和群体”。
米切尔(Mitchell)在考察了多种利益相关者定义后认为，作为利益相关者必须具备三个条件：① 影响力 ② 合法性 ③紧迫性。
斯塔里克(Starik)从动态角度考察，提出了现实利益相关者和潜在利益相关者的分类。
克拉克森(Clarkson)认为：“利益相关者是指那些在企业的活动中投入了物质资本、人力资本、财务资本以及在企业的经营活动中承担了一定风险的群体。”
国内有学者对利益相关者的界定为：利益相关者是指那些在企业中进行了一定专用性投资，并承担了一定风险的个体和群体，其活动能够影响企业目标的实现，或者受到企业实现目标过程的影响。
工程伦理的关注点恰恰在于目标人群之外的第三方可能受到工程及其结果影响尤其负面影响的情况。在这里，“利益相关者”的更为确切的含义是“承受者”，因为以往利益相关者概念包含主动对企业有投入、有图报、起影响作用的意思，而这里更强调“无辜者”“局外人”“第三方”被动地蒙受损害、承担风险。
目标人群与攸关方（承受者）的简单对比
为了突出显示视域由目标人群扩大到攸关方（承受者）的变化，下表对两者作了粗略的对比。
3.4 公正原则在工程的实现
公平正义（简称公正）①是人类社会长久以来的不懈追求，伦理学家赋予其极高的地位。有人指出，公正是关于社会关系的恰当性（或合理性）的最高概念，它也是一种德性，《美国哲学百科全书》称之为“社会道德责任的典范”。② 亚里士多德说：“公正不是德性的一个部分，而是整个德性。”③美国著名伦理学家罗尔斯说：“正义是社会制度的首要德性，正像真理是思想体系的首要德性一样。”④所以，公正不仅是工程师个人的责任和追求，也是作为一种社会建制的工程职业的责任和追求。
前面分析和揭示了工程中公正问题的表现及其形成机理，下面来探讨如何在工程中实现公正原则。
3.4.1 基本公正原则
所谓公正或公平，又称为正义，原意指“应得的赏罚”(desert)。⑤ “应得”抽象地说是一种对等和同等地对待。但公正不等于平等，实际上，它还规定了不平等的程度。公正最基本的概念就是每个人都应获得其应得的权益，对平等的事物平等对待，不平等的事物区别对待。当然，确定一个人应得的利益可以有多种方式，例如可以根据其工作、能力、品行或需要等各种标准来衡量。
美国伦理学家理查德·T.·德·乔治提出了四种类型的公正：
(1) 补偿公正，是对一个人曾经遭受的不公正待遇进行补偿；
(2) 惩罚公正，是对违法者或做坏事的人进行惩罚；
(3) 分配公正，指公正地分配福利和负担；
(4) 程序公正，规定了判决的过程、行为或达成的协议的公正性。
一般情况下，人们把公正狭义地理解为分配公正，关注社会利益和社会负担的合理分配问题。工程领域里基本的分配公正主要是指，工程活动不应该危及个体与特定人群基本的生存与发展的需要；不同的利益集团和个体应该合理地分担工程活动所涉及的成本、风险与效益；对于因工程活动而处于相对不利地位的个人与人群，社会应给予适当的帮助和补偿。
在现实的社会生活中，公正与效率经常发生冲突。公正强调人们应当得到的权益，效率则关注现实活动目标的实现。工程活动中的道德抉择，必须解决如何兼顾公正与效率这个问题。首先，科技的迅猛发展已经使工程活动影响到每个人的切身利益，工程活动一定要坚持基本的分配公正。其次，公正是相对于具体的社会情境而言的，不存在绝对的公正。
3.4.2 利益补偿：原则与机制
基本分配公正的实现是一个十分复杂的过程。它的基本实现途径是，在不同利益与价值追求的个人与团体间的对话的基础上，达成有普遍约束力的分配与补偿原则。
为了在工程实践中实现基本公正，在工程项目过程中需要建立和完善以下几方面机制：
第一，进行项目社会评价。
第二，针对事前无法准确预测项目的全部后果，以及前期未加考量的公正问题，应引入后评估机制。
第三，针对仅瞄准目标人群的局限，扩大关注的视域，开展利益相关者分析。
3.4.3 利益协调机制：公众参与
在我国，传统的工程管理体制多是自上而下的科层制结构，在决策过程中，重行政和精英主导，缺乏公众参与；在工程建设和管理方面，注重工程建设，忽视运行管理；在工程效应评价中，偏重经济效应，忽视社会效应，在工程快速审批和上马的同时，往往伴随着诸多不可调和或未经考虑的矛盾冲突。为改变这种局面，必须建立相关者的利益协调机制，吸收广大公众参与工程的决策、设计和实施全过程。
首先，保证公众的知情权，做到知情同意。
其次，为保证程序公正，吸收攸关方参加到工程的决策、建设、运营之中。
本章概要
工程实践是人类社会存在和发展的基础。工程活动是价值导向很强的一种实践活动，可以应用于经济、政治、社会、文化、科学、生态等诸多领域，发挥相应的价值。只看到工程具有经济价值，而看不到工程在经济之外的其他方面也具有重大价值，以及认为工程在改造自然方面只会造成环境的破坏，只有负面价值，这些观点，都是错误的。
就工程项目而言，发起方都期望项目实现自己的利益，这是工程发展的动力。但是，有收益就有付出和代价。特别是，工程活动影响的外部性，即后果影响范围超出了目标人群，扩散到其他社会成员以及生态环境，这就引发了分配公正的问题。
应该全面考虑工程的收益和成本，建立补偿机制，对利益受损方给予补偿，以实现分配公正。面向未来，应建立公众参与工程决策的机制，以保证工程为和谐社会建设作出贡献。
思考与讨论
- 本来工程具有经济、政治、文化、科学、社会、生态等多方面的价值，但有人常常只看到工程价值的单维性（如狭隘的经济价值，“对人的挤压”等），为什么呢？
- 攸关方（利益相关者）如何识别和确定？
- 有些利益相关者（如子孙后代、动植物）的权利在当下没法被充分代表，在这样的情况下，如何确保他（它）们的“权益”、实现公正？
- 在西方工程伦理学研究中，与工程有关的公正问题的一种表现，常涉及工程教育、就业中的歧视问题。工程职业在西方一般属于社会中（上）层，过去美国工程师以白人男性为主，客观上存在性别和种族分布不均衡问题，有人认为可能存在性别和种族歧视。当前，在我国高校招生和职业选择中，工科、工程师对年轻人的吸引力如何？
第4章：工程活动中的环境伦理
引导案例：DDT 与 《寂静的春天》
1962年，一部颇有争议的书《寂静的春天》在美国问世，它是一位名叫蕾切尔·卡逊 (Rachel Carson) 的科普作家历经四年的调查结果。在这部著作里，她向对环境问题还没有心理准备的人们讲述DDT杀虫剂对生物、人和环境的危害。在此之前，人们对DDT造成危害的严重性一直毫无察觉。除了某些学术期刊，大众媒体还根本没有相关的危险性的报道。尽管她的著作遭到惊讶、怀疑，甚至无情的指责，但越来越多的调查证实了DDT的危害性。为此，国会召开了听证会，美国环境保护局在此背景下成立；环境科学由此诞生；大规模的民间环境运动由此展开。
DDT是瑞士昆虫学家保罗·穆勒 (Paul Müller) 在1939年发现的。作为一种有效的杀虫剂，它的优点是明显的：广谱、药效持久、易溶于油脂、易合成、对人体明显的损害小。因此，“二战”期间，它被用于士兵、难民和俘虏，有效地阻止了斑疹伤寒病的传播。穆勒也因此荣获了1944年的诺贝尔化学奖。
4.1 工程环境伦理观念的确立
工程是人的社会实践活动，工程的目标就是把自然的规律与人的目的性很好地融合在一起，既遵循自然规律又满足了人的需要。工程必须与人和社会打交道，由此会产生一系列社会伦理问题；另一方面，工程是改造自然的活动，需要直接与自然打交道，在文明社会中又会产生出诸多环境伦理问题。社会伦理问题涉及人与人的道德关系，传统的人际伦理学对此已有深入研究。环境伦理问题涉及人与自然环境的道德关系，对现代工程既重要又容易被简单化。一个好的工程必须要认真对待工程活动的环境伦理问题。
4.1.1 工业化过程中保护环境的两种思路
产生于19世纪的资源保护主义和自然保护主义，虽然两者都强调自然资源保护的重要性，但价值观和保护目的却截然不同。
资源保护主义的主张是“科学管理，明智利用”，保护的目的是为了更好地开发利用。严格地说，这是一种人类中心主义的资源管理方式，它要保护的不是自然生态体系，而是人的社会经济体系。尽管如此，这种功利主义自然保护思想在进入20世纪以后一直是资源保护运动的基本原则。
自然保护运动虽不如前者那样具有声势，但却是一种超越了狭隘的人类中心主义的资源保护思想。它要保护的不是人在资源中的利益，而是自然本身的利益；它保护自然的首要目的不是人类的利用，而是为了自然自身。
这两种思想是造成今天环境伦理学内部人类中心主义与非人类中心主义对峙的直接根源。
4.1.2 工程环境伦理的基本思想
环境伦理思想和理论，依据是否只以人类的利益作为价值和道德判断的标准，大致可分为人类中心主义和非人类中心主义两大阵营。
人类中心主义是指在作价值判断时，把人的利益作为一切价值的尺度。在这种意义上，技术与工程活动的出发点和归宿只能是、也应当是人的利益；而自然界只有工具价值，它的利益是次要的，可以忽略的。从这种立场出发，道德原则的制定与选择的唯一相关因素必然是人的利益，一切以满足和实现人的需要和利益为前提，因为人是唯一具有资格获得道德关怀的物种，人对自然并不存在直接的道德义务，如果说人对自然有义务，那么这种义务应当被视为只是对人的义务的间接反映。
非人类中心主义者认为人类既不在宇宙的中心位置，也不是一切价值的源泉，他的利益不能成为衡量一切事物的尺度。人与自然的恰当关系应该是，人类只是自然整体的一部分，他需要将自己纳入更大整体之中才能客观地认识自己存在的意义和价值。依据这种认识，非人类中心主义者试图把道德关怀的范围从人类扩展到非人类的生命或自然存在物上。
由于依据的理论不同，其各自的主张差异很大。如主张把道德关怀的对象扩大到有感觉的生命即动物身上，以彼得·辛格 (PeterSinger) 的动物解放论和汤姆·雷根 (Tom Regan) 的动物权利论为代表；主张把道德关怀的对象范围扩大到一切有生命的存在，倡导一种尊重生命的态度，以阿尔贝特·史怀泽 (AlbertSchweitzer) 和保罗·泰勒 (PaulTayler) 的生物中心主义为代表；还有一种更为激进的道德立场，被称为生态中心主义或生态整体主义，它主张整个自然界及其所有事物和生态过程都应成为道德关怀的对象，以利奥波德 (AldoLeopold) 和深层生态学为代表。这些不同的思想主张贯穿在一起，可以明显地看出道德关怀范围由小变大的过程。
4.1.3 工程环境伦理的核心问题：自然的价值与权利
工程环境伦理的核心问题是自然的价值与权利问题。承认自然界的内在价值既是一个理论问题，又是一个在工程活动中需要面对的问题。
美国著名环境伦理学家罗尔斯顿 (HolmesRolstonⅢ) 对自然界呈现的各种价值进行了细致的阐述，指出了自然界的多种价值。所有这些价值通常被概括为两大类：工具价值和内在价值。工具价值是指自然界对人的有用性。内在价值为自然界及其事物自身所固有，与人存在与否无关。
从当今的生态实践来看，秉持人与自然协同进化的价值观更为恰当，这种价值观倾向于承认自然界生物个体以及整体自然 (生态系统、生物圈) 的各种价值。
自然界的权利主要表现在它的生存方面，即它自身拥有按照生态规律持续生存下去的权利。这也就是为什么环境伦理学要把承认自然界的价值作为出发点，主张把道德权利扩大到自然界其他事物的原因，他们要求赋予自然事物在自然状态中持续存在的权利。
4.2 现代工程中的环境伦理
人类的工程活动就是干预自然，改变环境，因此，任何工程都必须对环境负有责任。
我国正处在经济建设的大发展中，一方面，要通过工程建设发展经济；另一方面，要持续发展，实现人与自然的和谐相处。发展经济与环境保护并重，就必然对工程与环境的关系提出新的更高要求，这就决定了工程活动必然涉及环境伦理问题。
4.2.1 现代工程的环境影响
工程建设会引起一系列的环境问题，这在现代社会已经成为不争的事实。
工程建设对环境产生直接或间接影响，包括占用土地资源、水土流失、生态失衡、气候异常，以及废气、废水、固体废弃物和噪声、尘埃等。最常见的有以下几类：① 消耗大量的能源和天然资源；② 产生各种建筑垃圾、废弃物、化学品或危险品污染环境；③ 工地产生的污水造成水污染；④ 噪声和振动的影响；⑤ 排出有害气体或粉尘污染空气，威胁人们的健康；等等。
自然界的运行有自身的规律，人类的活动首先应该遵循自然规律，然后才是在遵循自然规律基础上改变自然。
现代工程活动需要依靠科学，但不能只依靠科学，因为科学在处理问题时有初始条件和边界条件，超越了它就必然出现错误，各类工程皆同一理。重要的是要认识到科学不能解决我们面临的所有问题，而引导着科学如何使用的观念却发挥着先导性的作用。
4.2.2 现代工程的环境道德要求
工程建设与环境保护，是人类生存相互依赖的两个方面。没有保护环境，工程建设就失去了其赖以生存的基础和物质来源。因此，工程建设与环境保护是密不可分的。
事实上，一个好的工程完全可以实现工程建设与环境保护的良性循环。关键是要在工程建设过程中体现出环境伦理意识，以良好的环境伦理意识来促进工程建设可持续发展。工程建设中需要树立环境伦理意识，既重视自然的内在价值并尽力维护它，又要充分认识到它的工具价值，要充分开发它，利用它，这就要求我们在工程建设中把自然的需求和人类的需要结合起来综合考虑，审慎开发利用我们的自然环境，在遵循生态规律的基础上实现人自身的目的。
4.2.3 现代工程的环境价值观
工程理念是工程活动的出发点和归宿，是工程活动的灵魂。生态文明和和谐社会需要新的工程观，这种工程观既要体现以人为本，又要兼顾人与自然、人与社会协调发展。
绿色工程环境价值观强调了人与自然的和谐相处，力图把经济效益和环境保护结合起来，用兼顾环境、社会和经济等方面的多价值标准来评价工程，实现各种利益最大程度的协调，统筹兼顾，达到各方利益最大化。
4.2.4 现代工程的环境伦理原则
现代工程活动中的环境伦理原则主要由尊重原则、整体性原则、不损害原则和补偿原则四部分构成。
(1) 尊重原则：一种行为是否正确，取决于它是否体现了尊重自然这一根本性的道德态度。
(2) 整体性原则：一种行为是否正确，取决于它是否遵从了环境利益与人类利益相协调，而非仅仅依据人的意愿和需要这一立场。
(3) 不损害原则：一种行为，如果以严重损害自然环境的健康为代价，那么它就是错误的。
(4) 补偿原则：一种行为，当它对自然环境造成了损害，那么责任人必须作出必要的补偿，以恢复自然环境的健康状态。
当人类的利益与自然的利益发生冲突时，我们可以依据一组评价标准对何种原则具有优先性进行排序，并通过运用排序后的原则秩序来判断我们行为的正当性。这一组评价标准由更基本的两条原则组成。
(1) 整体利益高于局部利益原则：人类一切活动都应服从自然生态系统的根本需要。
(2) 需要性原则：在权衡人与自然利益的优先秩序上应遵循生存需要高于基本需要、基本需要高于非基本需要的原则。
4.3 工程师的环境伦理
工程师是现代工程活动的重要主体，他们需要直接与工程打交道，这种特殊的职业特点，就决定了他们在环境保护中需要承担更多的伦理责任。
4.3.1 工程共同体的环境伦理责任
工程共同体的环境伦理主要指工程过程应切实考虑自然生态及社会对其生产活动的承受性，应考虑其行为是否会造成公害，是否会导致环境污染，是否浪费了自然资源，要求企业公正地对待自然，限制企业对自然资源的过度开发，最大限度地保持自然界的生态平衡。
工程共同体通常是由项目投资人、设计者、工程师和工人构成，尽管每个成员担负的环境伦理责任是不一样的，但在工程活动中前三者的作用远大于后者，他们对工程的环境影响应该负有主要责任。
4.3.2 工程师的环境伦理责任
随着工程对自然的干预和破坏能力越来越巨大、后果越来越危险，工程师需要发展一种新的责任意识，即环境伦理责任。
工程师的环境伦理责任包含了维护人类健康，使人免受环境污染和生态破坏带来的痛苦和不便；维护自然生态环境不遭破坏，避免其他物种承受其破坏带来的影响。
从伦理的角度来看，工程师担负的责任与其所拥有的权利和义务是相等的。工程师的环境伦理责任不只是赋予工程师责任和义务，还同时赋予他相应的权利，使得他能在必要时及时中止他的责任和义务。
4.3.3 工程师的环境伦理规范
工程师的环境伦理规范就是针对工程师在面临环境责任时可以使用的行动指南。
因此，工程师环境伦理规范对于现代工程活动意义重大。它不仅能为工程师在解决工程与环境的利益冲突方面提供帮助和支持，而且还可以帮助工程师处理好对雇主的责任以及对整个社会的责任之间的冲突。当一个工程面临着潜在的环境风险时，或者工程的技术指标已达到相关标准，而实际面临尚不完全清楚的环境风险时，工程师可以主动明示风险。
本章概要
本章系统地介绍了工业化时代环境保护的两种不同路线：资源保护主义和自然保护主义。资源保护主义的主张是“科学管理，明智利用”，保护的目的是更好地开发利用。自然保护主义要求超越人类中心主义的资源保护思想。它要保护的不是人在资源中的利益，而是自然本身的利益。这两种思想是造成今天环境伦理学内部人类中心主义与非人类中心主义对峙的直接根源。
环境伦理试图从道德的层面将环境保护确定下来，使之变成工程共同体的责任和义务。在上述两种路线之间形成了各种思想学说，如人类中心主义、动物解放论、动物权利论、生物中心主义、生态整体主义等思想流派，这些思想流派都把自然的价值与权利问题看成是环境伦理的核心问题，都围绕着这些根本性的问题展开思想论述。虽然众说纷纭，但整体上我们仍然能够清晰地看出对自然的道德关怀范围在不断扩展，甚至有人认为，这些不同的环境保护主张，反映出人们理解人与自然关系不同的道德境界。这些思想为工程技术人员在处理各不相同的环境问题时提供了理论上的支持。
现代的工程活动对自然干预程度之大，使得我们必须考虑工程的环境责任。在可持续发展和生态文明成为社会发展观念的主导下，发展经济与环境保护并重已成为社会的共识，这对工程与环境的关系提出了新的更高要求，这就决定了工程活动必然要考虑环境伦理问题。
为此，现代的工程活动首先要从观念上改变征服改造自然的态度，充分地理解自然规律，在尊重自然规律的情况下，通过工程活动实现人与自然的协同发展。这要求我们转变观念，并建立起一个既有利于人类，又有利于自然的工程活动的价值评价体系，走绿色工程的道路。
依据有利于人类和自然的价值评价体系，我们提出了工程活动中工程技术人员需要遵循的环境伦理原则。这组原则主要由尊重原则、整体性原则、不损害原则和补偿原则四部分构成。
在具体场景中，如果原则运用出现冲突情况，我们可以依据一组评价标准对何种原则具有优先性进行排序，并通过运用排序后的原则秩序来判断我们行为的正当性。这一组评价标准由更基本的两条原则组成。
(1) 整体利益高于局部利益原则：人类一切活动都应服从自然生态系统的根本需要。
(2) 需要性原则：在权衡人与自然利益的优先秩序上应遵循生存需要高于基本需要、基本需要高于非基本需要的原则。
事实上，只要具有了尊重自然的基本态度，并按照上述原则行动，冲突的情况就很难出现，而罕见的极端情况会在出现以前就得到化解。
环境伦理学从理论的层面为工程师负有环境伦理责任提供了理论基础，但这并不能保证他们在工程实践过程中采取相应的行为保护环境。工程师在工程实践活动中的多重角色，使其对任何一个角色都负有伦理责任，如对职业的责任、对雇主的责任、对顾客的责任、对同事的责任、对环境和社会的责任等，当这些责任彼此冲突时，工程师常常会陷入伦理困境之中，因而需要相应的制度和规范来解决此类困境。
思考与讨论
- 为什么DDT在技术上是成功的，而在生态上是失败的？
- 从生态视角来看，你认为怒江适合水电开发吗？
- 如何理解“工程师的环境伦理原则”？它是限制了工程师的行为，还是对工程师行动提供制度性的保护？为什么？
- 从“松花江特大污染案环境民事公益诉讼”案例看，人可以为自然代言吗？
- “都江堰水利工程”反映出来的生态智慧给我们哪些启示？
第5章：工程师的职业伦理
引导案例：2008 年中国奶制品污染事件
2008年中国奶制品污染事件是一起严重的食品安全事件。事件起因是很多食用三鹿集团生产的奶粉的婴儿被发现患有肾结石，随后在其奶粉中发现化工原料三聚氰胺。其后在中国国家质检总局公布对国内的乳制品厂家生产的婴幼儿奶粉的三聚氰胺检验报告后，事件迅速恶化，包括伊利、蒙牛、光明、圣元及雅士利在内的多个厂家的奶粉都检出三聚氰胺。该事件重创中国乳制品信誉，多个国家禁止了中国乳制品进口。
2008年7月16日，工业和信息化部与发改委联合发文《乳制品工业产业政策(2009年修订)》；同时启动重新制定乳制品的《杀菌乳安全标准》《灭菌乳安全标准》和《生鲜乳安全标准》的工作。10月9日，《乳品质量安全监督管理条例》正式出台，该《条例》通过总则、奶畜养殖、生鲜乳收购三个章节对监管部门的职责和法律责任作了规定。2011年6月1日，由原卫生部批准公布的乳品安全国家标准正式实施，其中共包括66项具体标准，涉及生乳、巴氏杀菌乳、灭菌乳等所有乳类和乳制品。这是2008年“三聚氰胺事件”发生后，有关部门对1986年颁布的乳品标准进行的一次重大修订，因此也被称为乳品新国标。国家对奶制品污染事件的关注及其后的一系列重大政策、规范、标准的出台，有力地促进了中国乳制品行业的职业建设。
5.1 工程职业
传统的工程师“职业”概念中包含了两方面的内容：一是专业技术知识，二是职业伦理；而现代赋予工程师“职业”以更多的内涵，“诸如组织、准入标准，还包括品德和所受的训练以及除纯技术外的行为标准”。
5.1.1 职业的地位、性质与作用
职业把社会中的人们以“集团”或“群体”的形式联系起来，而这个职业“群体”从一开始就是有一定目标或一定意图并担任一定社会职能的。从这个意义上说，职业是社会组织的一种形式。
职业共同体的形成为职业自治 (professional autonomy，也可译为“职业自主”) 提供了现实条件。
5.1.2 工程社团是工程职业的组织形态
工程职业包含了知识的高度专业化与关乎公众福祉两个层面。这样，工程师与社会之间就存在一种信托关系。政府和公众相信，只有加强职业的自我管理以及完善职业的行为标准，才能更有效地保护公众的健康、安全与福祉。要满足这一要求，就必须加强工程的职业化进程。工程社团以职业共同体为组织形式，为工程职业化提供了自我管理和科学治理的现实路径；工程共同体的职业治理以工程社团为现实载体，通过制定职业的技术规范与从业者的行为规范方式，实现对工程职业及其从业者的内部治理和社会治理。
5.1.3 工程职业制度
一般来说，工程职业制度包括职业准入制度、职业资格制度和执业资格制度。
工程师职业准入制度的具体内容包括高校教育及专业评估认证、职业实践、资格考试、注册执业管理和继续教育五个环节。
职业资格制度是以职业资格为核心，围绕职业资格考核、鉴定、证书颁发等而建立起来的一系列规章制度和组织机构的统称。
执业资格制度是职业资格制度的重要组成部分，它是指政府对某些责任较大、社会通用性较强、关系公共利益的专业或工种实行准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作学识、技术和能力的必备标准。
5.2 工程职业伦理
西方各工程社团的职业伦理章程在订立之初，就以敦促工程师遵守职业标准操作程序和规定的职业义务为基本要求。此后，又不断反思诸如切尔诺贝利核电站事故、印度博帕尔毒气泄漏、“挑战者号”失事等重大灾害性工程事故产生的原因和对人类未来的深远影响，评估章程应用的实际后果，修正在不同工程实践情境下具体的规范条款，细化工程师进行工程活动的诸多责任。
5.2.1 作为职业伦理的工程伦理
首先，作为职业伦理的工程伦理是一种预防性伦理。
其次，作为职业伦理的工程伦理是一种规范伦理。
最后，作为职业伦理的工程伦理是一种实践伦理，它倡导了工程师的职业精神。
5.2.2 工程师职业伦理章程
近代以来，工程师群体受到社会进步及科技进步的影响，其职业责任观发生了多次改变，归纳起来经历了从服从雇主命令到“工程师的反叛”、承担社会责任、对自然和生态负责四种不同的伦理责任观念的演变。工程师职业责任观的演变直接导致了工程师职业伦理章程的发展。在当今欧美国家，确保工程师个人遵守职业标准并尽职尽责，已成为现代工程师职业伦理章程的核心。
具体来说，工程师责任包含三个层面的内容，即个人、职业和社会，相应地，责任区分为微观层面 (个人) 和宏观层面 (职业和社会)。
5.2.3 工程职业伦理的实践指向
首先，伦理章程要求工程师以一种强烈的内心信念与执着精神主动承担起职业角色带给自己不可推卸的使命——“运用自己的知识和技能促进人类的福祉”，并在履行职业责任时践行工程伦理的基本价值准则，并把这种自愿向善的道德努力升华为良心，勉励工程师在工作中“对良心负责，率性而为”。
其次，伦理章程表征了一种工程-社会秩序以及“应当”的工程实践制度状况，以规范的话语形式力促工程-人-自然-社会整体存在的和谐与完整；它作为“应当”的工程-社会秩序和“应当”的工程实践的制度正义，表达出工程共同体共同的社会意识。
再次，伦理章程要求工程师在具体的工作中，把施行负责任的工程实践这一道德要求变为自己内在的、自觉的伦理行为模式，主动履行职业承诺并承担相应的责任。
5.3 工程师的职业伦理规范
工程师应该对什么负责？向谁负责？由谁负责？各工程社团的职业伦理章程对工程师的职业伦理规范进行了比较详细的解释，包括：首要责任原则、工程师的权利与责任、工程师的职业美德、如何作正确的伦理决策。
5.3.1 首要责任原则
出于对安全的关注和对可能由工程及其活动引发的灾难进行防护的考虑，在最大程度上避免潜在的、未来的、可能的工程风险带来对人生命及财产的伤害，工程职业伦理章程的制定基本上是以工程师承担相应于职业角色的道德义务与责任、在工程活动中作出或多或少的自我牺牲为特质的。
1. 对安全的义务
风险与安全的关系十分密切，根据工程学和统计学的规律，一个工程项目不确定性越大，它也就越不安全。所以，工程职业伦理章程中关于安全的条款是与减少不确定性相关的。在NSPE章程的Ⅱ.1.b款和Ⅲ.2.b款中，都要求工程师进行安全的设计，其定义安全设计的术语为“公认的工程标准”。
工程职业伦理章程对风险的控制，不仅要求工程师通过自我反思而达到的一种自我认识，更需要现实的行动。
2. 可持续发展
“可持续发展”着眼于人类发展的整体利益和长远利益，将自然纳入伦理的调整范围，并通过“人为自己立法”的积极行动，对工程实施有约束的发展模式，不仅实现代内发展的可持续性，还要确保代际发展的可持续性。
职业伦理章程中的可持续发展观正是基于善之前提下人类享有应然的全面发展权利，但同时也要求工程师对自然世界主动承担起节约资源、保护环境的责任；它强调工程不能仅仅着眼于当前的物质和经济的需要，更应站在为人类安全、健康和福祉的基础上着眼于全面发展、生态良好、生活富裕、社会和谐的未来。
3. 忠诚与举报
工程师背负着多种价值诉求，而这些不同的价值诉求常常将工程师拉向对立的方向，举报正是这些冲突的一种结果。
站在公众的立场，举报体现了工程师对社会的忠诚。其实，选择举报其实是举报者的一种无奈之举，组织应该对举报负主要的责任。
5.3.2 工程师的权利与责任
1. 工程师的权利
工程师的权利指的是工程师的个人权利。作为人，工程师有生活和自由追求自己正当利益的基本权利，例如在雇用时不受基于性别、种族或年龄等因素的不公正歧视的权利。作为雇员，工程师享有作为履行其职责回报的接受工资的权利、从事自己选择的非工作的政治活动而不受雇主的报复或胁迫的权利。
一般来说，作为职业人员，工程师享有下列八项权利：① 使用注册职业名称；② 在规定范围内从事执业活动；③ 在本人执业活动中形成的文件上签字并加盖执业印章；④ 保管和使用本人注册证书、执业印章；⑤ 对本人执业活动进行解释和辩护；⑥ 接受继续教育；⑦ 获得相应的劳动报酬；⑧ 对侵犯本人权利的行为进行申述。上述八项权利中，最重要的是第二条和第五条权利。
2. 工程师的责任
首先，工程师必须遵守法律、标准的规范和惯例，避免不正当的行为，要求工程师必须“努力提高工程职业的能力和声誉”，“以一种有益于客户和公众，并且不损害自身被赋予的信任的方式使用专业知识和技能的义务”来避免伤害的产生，承担义务-责任。
其次，伦理章程严厉禁止工程师随意的、鲁莽的不负责任的行为，并要求工程师对自己工作疏忽造成的伤害承担过失-责任。同时，根据已有的工程实践历史及经验，提醒工程师不要因为个人的私利、害怕、无知、微观视野、对权威的崇拜等因素干扰自己的洞察力和判断力，对自己的判断、行为切实负起责任。
最后，责任有时涉及一个承担某个职位或管理角色的人，例如，“对不符合适当工程标准的计划和/或说明书，工程师不应当完成、签字或盖章。
3. 如何做到权责平衡
工程师在职业活动中要达到权利与责任之间的平衡，是需要实践智慧的，这是一种寻求、标识工程活动中工程师主动践履“应当”责任要求的本质行为或“能力”。
首先，工程师要在胜任工作和可能引发的工程风险之间寻求平衡。其次，在工程生活中，尽管“我-它”关系缺乏亲密，但是工程师也必须对“它”承担超出切近的责任，付诸“我”对“它”的善意 (goodwill)。最后，工程师要能始终保持个人完整性 (integrity)，在工程实践与个人生活中都是一个“完整的人”。
5.3.3 工程师的职业美德
1. 诚实可靠
工程师的职业生活常常要求强调某些道德价值的重要性，比如诚实可靠。因为工程师的职业活动事关公众的安全、健康和福祉，人们要求和期望工程师自觉地寻求和坚持真理，避免有所欺骗的行为。
2. 尽职尽责
从职业伦理的角度来看，工程师的“尽职尽责”体现了“工程伦理的核心”，它“是以胜任、可靠、发明才智、对雇主忠诚以及尊重法律和民主程序等更具体的美德来理解的”。
3. 忠实服务
服务是工程师开展职业活动的一项基本内容和基本方式；“诚实、公平，忠实地为公众、雇主和客户服务”已然是当代工程职业伦理规范的基本准则。
作为一种精神状态，忠实服务是工程师对自身从事的工程实践伦理本性的内在认可；作为一种现实行为，忠实服务表现为工程师对践行“致力于保护公众的健康、安全和福祉”职责的能动创造。
5.3.4 应对职业行为中的伦理冲突
1. 回归工程实践以应对角色冲突
为什么工程师会遭遇到角色冲突呢？这是因为，首先，运气的存在使得工程师很难兼顾自己的职业角色和个人生活中的其他多种角色。其次，职业伦理章程中对职业责任和雇员责任不偏不倚的强调，也常会导致角色冲突的发生。
工程师角色冲突的解决有赖于宏观与微观方面建立一套机制。宏观层面的工程职业建设，为问题的解决提供制度保证和理论基础；微观层面对工程师个体的道德心理进行关怀，培育工程师的道德自主性，为制度建立内在的道德基础。
首先，职业建设为解决冲突提供宏观制度背景。工程职业的技术标准和伦理标准是工程职业建设的两个最主要的方面，技术标准是职业在工程质量方面的承诺，而伦理标准是对职业人员职业行为的承诺。其次，增强工程师个体道德自主性的实践。只有当工程师把规范条文内化为自己的道德原则，从内心认同接受的时候，才能自觉地产生道德行为，作出合理的道德选择。最后，回归工程实践。角色冲突的出现和解决构成了工程实践的一部分，伴随着工程实践的始终，而工程实践也就是角色冲突的不断产生和不断解决。
2. 保持多方信任以应对利益冲突
工程中的利益冲突问题是工程伦理和工程职业化中的一个重要话题。工程中利益冲突的种类既包括了个体利益 (工程师) 与群体利益 (公司) 之间的冲突，也包括个体利益 (工程师) 与整体利益 (社会公众) 之间的冲突，同时也包括群体利益 (公司) 与整体利益 (社会公众) 之间的冲突。
工程师该如何应对可能发生的利益冲突？这就要求工程师尽可能地回避利益冲突。具体到工程实践情境，它包含以下五种“回避”利益冲突的方式：① 拒绝，比如拒收卖主的礼物；② 放弃，比如出售在供应商那里所持有的股份；③ 离职，比如辞去相关委员会中的职务，因为公司的合同是由这个委员会加以鉴定的；④ 不参与其中，比如不参加对与自己有潜在关系的承包商的评估；⑤ 披露，即向所有当事方披露可能存在的利益冲突。
3. 权益与变通以应对责任冲突
责任冲突是指工程师在工程行为及活动中进行职责选择或伦理抉择的矛盾状态，即工程师在特定情况下表现出的左右为难而又必须作出某种非此即彼选择的境况。在具体的工程实践场景中，相互冲突的责任往往表现在个人利益的正当性、群体利益的正当性、原则的正当性。
良好工程目标的实现固然离不开工程师“遵行责任”开展工程活动，但其最终的真正实现还是依赖于工程师是否能在整个工程生活中践履各层次责任并始终彰显卓越的力量。因此，工程师要按照伦理章程的规范要求遵循职责义务，根据当下的工程实际反思、认识、实践规范提出的道德要求，变通、调整践履责任的行为方式，不断探索和总结“正确行动”的手段、途径。
本章概要
- 工程是一门职业
工程是一种涉及高深的专业知识、自我管理和公众利益的服务，它通常在自己的职业伦理章程中明确表达了公共善。这意味着：第一，成为职业工程师要求经历一段长期的专业知识、技术和技能的训练；第二，职业工程师需通过职业社团进行自主的自我管理；第三，工程职业服务于公众的安全、健康和福祉并提供技术解决方案。
- 职业需要伦理
为了防止职业人员滥用权力，职业需要具体化为行为规范的伦理标准，即职业伦理。对作为职业的工程而言，工程伦理是一种预防性的伦理，它旨在预防道德伤害和可避免的伦理困境，帮助职业工程师进行伦理反思，作出正确的行动。
- 工程师的职业伦理规范
工程社团的职业伦理章程确定了工程师的具体职业伦理规范，它一般包括：首要责任原则、工程师的权利与责任、工程师的职业美德，并尽可能通过规范条款详细地说明在不同工程实践情境下工程师如何作出正确的伦理决策。
思考与讨论
- 戴维斯 (MichaelDavis) 这样定义“职业”：“职业是许多从事相同工作的个体为了生计而自愿地组织起来，并以超越法律、市场、道德以及公众所要求的道德允许的方式，公开侍奉一个道德理想。”他提出，木匠、理发师、守门人及其他围绕一个共同的伦理准则来从事一项工作的人群，都应当看作是职业人员。请结合本章有关对职业的论述及其相关案例，谈谈你对职业的理解。
- 结合本章对工程职业和工程职业伦理的论述，结合本章参考案例，谈谈你对工程职业精神的理解。
- 很多从事具体工作的职业工程师认为，在现实的工作情境中，工程师采取某项职业行动的动机是什么无关紧要，重要的是做正确的事情。请结合工程的特点和本章对工程职业伦理规范的阐释，参考国内外工程职业社团的伦理章程，思考并讨论工程师在从事职业活动时“负责任行为”的标准。
- 通过本章的学习，查阅相关资料，思考并讨论在当前中国“一带一路”“中国制造2025”发展趋势下“职业工程师”的标准。
第6章：土木工程的伦理问题
引导案例：湖南凤凰县沱江大桥特大坍塌事故
1. 基本情况
2007年8月13日，湖南省凤凰县正在建设的堤溪沱江大桥发生特别重大坍塌事故，造成64人死亡，4人重伤，18人轻伤，直接经济损失3974.7万元。沱江大桥全长328.45m，桥面宽度13m，设3%纵坡，桥型为4孔65m跨径等截面悬链线空腹式无铰拱桥。大桥桥墩高33m，且为连拱石拱桥。沱江大桥于2004年3月12日开工，计划工期16个月。事故发生时，大桥腹拱圈、侧墙的砌筑及拱上填料已基本完工，拆架工作接近尾声，计划于2007年8月底完成大桥建设所有工程，9月20日竣工通车，为湘西自治州50周年庆典献礼。
根据事故调查和责任认定，政府相关主管部门、建设单位、施工单位、监理单位、标段承包人等24名责任人被追究刑事责任、分别被判处3~19年有期徒刑，33名责任人受到党纪、政纪处分，建设、施工、监理等单位分别受到罚款、吊销安全生产许可证、暂扣工程监理证书等行政处罚，同时责成湖南省人民政府向国务院作出深刻检查。
2. 事故原因
1) 直接原因
由于大桥主拱圈砌筑材料未满足规范和设计要求，拱桥上部构造施工工序不合理，主拱圈砌筑质量差，降低了拱圈砌体的整体性和强度，随着拱上荷载的不断增加，造成1号孔主拱圈靠近0号桥台一侧3~4m宽范围内，即2号腹拱下的拱脚区段砌体强度达到破坏极限而坍塌，受连拱效应影响最终导致整座桥坍塌。
沱江大桥垮塌事故现场示意图
2) 间接原因
一是建设单位严重违反建设工程管理的有关规定，项目管理混乱，对已发现的施工质量不符合规范、施工材料不符合要求等问题未认真督促整改，未经设计单位同意擅自与施工单位变更原主拱圈设计施工方案，且盲目倒排工期赶进度、越权指挥施工，甚至要求监理不要上桥检查，疏于对工程施工、监理、安全等环节的监督检查且对检查中发现的问题未督促整改。
二是施工单位严重违反有关桥梁建设的法律法规及技术标准，施工质量控制不力，现场管理混乱，未经设计单位同意擅自变更原主拱圈施工方案，项目经理部未配备专职质量监督员和安全员，为抢工期连续施工主拱圈、横墙、腹拱、侧墙，在主拱圈未达到设计强度的情况下就开始落架施工作业，降低了砌体的整体性和强度，对工程施工安全质量工作监管不力。
三是工程监理单位未能依法履行工程监理职责，对施工单位擅自变更原主拱圈施工方案未予以坚决制止，在主拱圈施工关键阶段对发现施工质量问题督促整改不力，还在主拱圈砌筑完成但拱圈强度资料尚未测出的情况下，即在验收砌体质检表、检验申请批复单、施工过程质检记录表上签字验收合格。派驻现场的技术人员不足，半数监理人员不具备执业资格。对驻场监理人员频繁更换，不能保证大桥监理工作的连续性。
3. 分析与思考
这是一起由于擅自变更施工方案而引发的生产安全责任事故。这起事故的发生，暴露了该项目的建设、施工、监理单位等相关责任主体未能认真履行相关的安全责任和义务，没有按照国家法律、法规和工程建设的质量安全标准、规范、规程等进行建设施工。企业负责人和相关人员法制意识淡薄，未落实安全生产责任制。
6.1 土木工程的类型与特点
土木工程可以说是最古老的一个工程学科，可以追溯到人类尝试用树枝树叶搭建第一个遮风避雨的窝棚。远古时期为方便通行在河流上搭一根树干，古代宏伟壮观的万里长城、都江堰水利工程、京杭大运河，近现代的标志性建筑如北京人民大会堂、国家大剧院、上海环球金融中心、上海虹桥综合交通枢纽，以及三峡电站、南水北调、西气东输、青藏铁路、京沪高铁、港珠澳大桥等巨型建设项目，都是典型的土木工程。可以说，从有人类活动开始，就有了土木工程。土木工程在推动人类物质文明的同时，也影响着人类道德观念的发展变化，引发了许多关于伦理与道德问题的思考。
6.1.1 土木工程及其类型
土木工程是建造各类工程设施的科学技术的总称，既指人类应用材料、设备进行勘测、设计、施工、保养、维修等技术活动，也指工程建设的对象，即在地上或地下、陆上或水中建造的，直接或间接为人类生活、生产服务的各种工程设施。
土木工程一般划分为建筑工程、交通土建工程、桥梁工程、港口工程、地下工程、水利水电工程和给排水工程。房屋建筑和桥梁是人们最容易联想到的土木工程，结构工程成为土木工程中最早出现的专业分支。随着各种交通工具的不断涌现，道路、铁路、高铁、地铁、轻轨、飞机场先后出现，形成了土木工程中的交通土建工程分支。以城市供水和排水系统为代表的城市管网系统建设，则形成了市政工程分支，而对城市用水质量的关注又逐渐发展出了环境工程学科。此外，在隧道、运河、堤坝、港口、电站、海洋平台以及防护工程等领域，土木工程始终没有停止其与时俱进的拓展步伐。
上海市的高架桥、公共建筑、住宅和公园
上海莘庄综合交通枢纽
6.1.2 土木工程的特点
1. 经济影响明显
整体来看，土木工程投资作为固定资产投资的重要组成部分，在带动经济增长、促进就业方面具有重要作用。
就单个项目而言，即便是最简单的土木工程项目，例如农村居民自建住房，通常也会涉及十万元数量级的投资额，而更为普遍的城市住宅小区投资额通常会达到千万或亿元的数量级。部分重大基础设施项目如高速铁路、城市轨道交通项目等，单体项目投资规模可以达到几百亿甚至上千亿元。因此，不论对于业主还是设计方、施工方或监理方，土木工程项目的经济影响都是显而易见的。
2. 社会影响广泛
土木工程建设作为人类改善居住和生活环境的重要手段，在许多方面对社会生活产生影响。首先，土木工程中的铁路、城市轨道交通、高速公路等重大基础设施建设为改善人居和生活环境作出了重要贡献，推动这些项目开展的个人和团体也因此获得重要的社会影响力。其次，大到兴建高速铁路，小至普通商品住宅项目开发，在工程建设过程中都会或多或少地对建设地点原有的社会生活产生影响，进而带来移民、拆迁、文物和物种保护等众多社会问题。
3. 环境消耗巨大
土木工程建设过程中需要使用大量的建筑材料，这些材料的生产不仅耗费自然资源，同时会带来环境污染。
除了建筑材料的生产以及工程施工过程中的环境污染外，建筑废弃物也构成环境污染，对建筑废弃物不恰当的处理又将进一步带来衍生的环境污染问题。
能源消耗是考察土木工程建设环境影响的另一个维度。
4. 安全责任重大
土木工程的另一个重要特点在于其建设和使用过程中的安全责任重大。在建设过程中，由于建筑业属于劳动密集型行业，并且工程构造和工艺通常较为复杂，单件现场（甚至野外）露天生产，工作人员常常暴露在高温、高空、地下、重物、机械、粉尘等危险性较高的作业环境下，发生安全事故的概率较高。而在建筑物使用过程中，由于土木工程多为居住、商业、工业用途，工程质量直接关系到众多使用者的生命安全，一旦出现工程质量问题，或者遇到人为的火灾、爆炸事故，以及洪水、地震、泥石流等自然灾害，将会对使用者及公众造成不可挽回的伤害。
5. 建设过程复杂
土木工程项目从前期可行性研究、投资决策，到规划设计、工程施工及最终交付使用，一般会经历相对较长的建设过程。在这一过程中涉及投资金融、规划设计、工程技术与管理、工程合同与法律等多个专业的众多干系人共同合作，整个开发建设过程较为复杂。
6.1.3 土木工程的伦理问题
1. 土木工程的安全伦理问题
土木工程发展史上频频发生的工程安全事故及其导致的灾难性后果，使得人们不得不高度重视土木工程活动带来的风险，安全成为考察土木工程伦理的首要维度。
施工和设计方面的缺陷是造成倒塌的主要原因，许多倒塌事故都与设计、施工资质审查不严或无人审查有关，几乎所有的施工缺陷都和施工质量监督不严有关。
法律法规和标准规范方面的缺陷、政府安全监管力度不够与能力不足、企业安全责任制落实不到位、建筑市场不规范、行业科技水平较低、建筑安全文化落后等，是导致安全生产事故频发的主要原因。
2. 土木工程的环境伦理问题
土木工程建设占用和消耗大量的自然资源。
大型交通、能源、水利等项目建设和城市新区开发计划等，还常常涉及土木工程建设对自然生态环境的影响问题。
一些新城市区域的开发，会改变当地的生态环境系统，从而导致生态价值的损失，这就需要建立起生态价值评估与补偿等机制。
3. 土木工程的其他伦理问题
土木工程的伦理问题，除了上述安全和环境两方面外，还会遭遇诸如文化和价值观的冲突与困惑、工程师的职业伦理问题。
土木工程的伦理问题，除了工程的维度外，还有更多的是从参与工程的专业人士的职业伦理的角度考察的，也就是土木工程师的职业伦理。
6.2 土木工程师的职业伦理
土木工程师的职业伦理主要包括责任伦理、环境伦理和安全伦理三个方面。在西方国家，现已基本建立健全了土木工程师职业伦理章程，对土木工程师的职业责任、环境与生态责任和社会责任等方面作出了详细的规定。
6.2.1 行业组织对土木工程师职业伦理的要求
1. 美国土木工程师学会 (The American Society of Civil Engineers, ASCE)
ASCE是美国历史最悠久的国家专业工程师学会，目前已成为全球土木工程界的领导者。
ASCE编制了《职业行为准则》(Standards of Professional Conduct)，其中涉及对土木工程师职业伦理的要求。
《职业行为准则》从基本原则 (fundamental principles) 和基本准则 (fundamental canons) 两个层面对土木工程师的职业伦理进行了规定，具体如下表所示。
ASCE对土木工程师职业伦理的要求
2. 英国土木工程师学会 (The Institution of Civil Engineers, ICE)
ICE是国际性的土木工程学术组织，拥有包括专业土木工程师会员和学生会员8万多名。
ICE的宗旨是鼓励和促进土木工程技艺和科学的发展，为鼓励土木工程行业在全世界的创新而提供资源。
ICE编制了《伦理手册》(Ethics Toolkit)，其中包含ICE对土木工程师职业伦理的要求。
《伦理手册》中规定土木工程师的职业行为应该遵循6个方面的规则：正直 (integrity)、胜任 (competency)、公众利益 (public interest)、可持续 (sustainability)、持续专业教育 (continued professional development)、通知ICE (notifying the ICE)，具体规定如下表所示。
ICE对土木工程师职业伦理的要求
6.2.2 对土木工程师职业伦理的共性要求
综合ASCE和ICE对土木工程师职业伦理的要求，可以发现两者是较为接近的，可以归纳出如下的共性特点。①公众利益：以将公众的安全、健康和福祉放在首位、作为根本原则来指导自身的专业工作；将保障社会、资源、生态和环境的可持续发展，作为自身的社会职责和行动准则。②胜任：在自己资质、能力范围内提供专业服务，恪守法律政策，遵循本行业行为标准；在整个职业生涯中持续提升自己的知识、技能和能力，并帮助别人提升能力。③正直忠实：在提供服务中要诚实、守信、公正、客观、平等，杜绝欺骗、虚假、渎职倾向；对公众、业主、委托单位、合作单位负责，恪尽职守，尊重他人的工作。
西方国家对土木工程师职业伦理的共性要求
6.2.3 案例分析：烟大渤海跨海通道
1. 项目背景
目前往来于山东和东北之间的铁路、公路需绕行山海关，路程1600km以上。大连与烟台两市铁路联系要围着渤海绕一个C字型的大圈，运距1800km，用时20h；高速开车需要12h；2006年烟台和大连实现了铁路轮渡，来往于两地之间需要至少6h。
2015年12月，关于渤海海峡跨海通道建设纳入山东省“十三五”规划建议。该项目有希望纳入辽宁省十三五规划建议并在国家“十三五”规划中立项的消息，再次引发了社会各界对渤海海峡跨海通道建设的热烈讨论。实际上渤海海峡跨海通道项目从提出至今，已超过二十年，早在1992年就被列入相关地方政府的议事日程。在2014年8月国务院《关于近期支持东北振兴若干重大政策举措的意见》、国家发改委的《环渤海地区合作发展纲要》等文件中，也多次提及要研究推进渤海海峡跨海通道建设前期工作。
2. 项目方案
渤海海峡跨海通道建设已提出跨海桥梁、海底隧道、桥隧结合等多种方案，并根据渤海海峡的地理地质、海洋环境等提出了不同的线路设计。其中被普遍看好的是修建海底隧道。
渤海海峡跨海隧道南起山东半岛北岸蓬莱角，北至辽东半岛南端老铁山角，两端相距106km，平均水深25m，最深处位于北部老铁山水道，深86m。隧道先从大连旅顺附近定一个入地点，蓬莱有一个登陆点，然后到达烟台，整条隧道全长123~126km，设计寿命120a。计划采取以全断面隧道掘进机 (TBM) 为主，钻爆法和浅埋暗挖法交替配合的方式。工程总造价2000亿2600亿元，项目建设周期10年。设计火车运行时速220250km/h，全程运行40min。年运营收入估算约200亿元。
3. 支持者的理由
(1) 促进经济发展。
(2) 拉动经济增长。
(3) 节能环保。
(4) 加强国防安全。
(5) 技术日渐成熟。
4. 反对者的理由
(1) 经济效果不容乐观。
(2) 地震危害不容忽视。
(3) 直接受益面有限。
(4) 国防安全隐患。
(5) 灾害隐患难以预料。
(6) 环境影响分析不足。
(7) 困难估计不足。
(8) 政绩工程。
5. 讨论议题
围绕渤海海峡跨海通道建与不建，以及如何建设的问题，从土木工程伦理和土木工程师职业伦理的角度可以讨论的议题包括：公众安全、健康和福祉；经济、社会、资源、生态和环境的可持续发展；能力范围和制度政策；如何做到诚实、守信、公正、客观、平等以及对公众、业主、委托单位、合作单位负责。
6.2.4 情景案例讨论
1. 工程采购
公司正在参与一个大型基础设施项目设计阶段的投标，经理要求小明编制投标文件。业主提供的设计概要明确指出，为了达到“绿色”的目标，要求采用一种可持续的技术进行施工。
小明发现，公司内没有人具备上述施工方法的设计经验；如果将此任务分包出去，成本又很高。小明向经理反映了这个问题，经理建议小明继续完成投标文件的编制，并且不在文件中指出经验缺乏的问题。
如果你是小明，你将怎么做？如果你是经理，你将怎么做？
2. 工程安全
小红刚接手一个住宅建设项目的监理工程师工作，当她第一次到工地检查时，发现工人们在危险的条件下工作，承包商无视工人的健康和安全。
小红向承包商反映了这个问题。承包商回应称，此前的监理工程师从来没有提出过此类问题，而且目前工程进度已落后于计划，加快工程进度才是当务之急。
如果你是小红，你将怎么做？如果你是承包商，你将怎么做？
3. 工程咨询
小军是一个土木工程公司的顾问，他的公司最近赢得了一个偏远地区的大型基础设施建设项目。小军认为这个建设项目是不必要的，而且不符合地区可持续发展的要求。
小军向经理反映了他的担忧，但经理却强调了这个项目的重要性。如果完成这个项目，将能够打造与客户的良好关系，而且可以提升公司的声誉。
如果你是小军，你将怎么做？如果你是经理，你将怎么做？
6.3 建设管理人员的职业伦理
6.3.1 行业组织对建设管理人员职业伦理的要求
1. 美国项目管理协会 (Project Management Institute, PMI)
PMI是由项目管理专业领域中研究人员、学者、顾问和经理组成的全球性专业组织机构。
PMI编制了《职业行为和道德规范》(Code of Ethics and Professional Conduct)，适用对象是项目管理人员，包括：① 所有PMI成员；② 虽不是成员，但拥有PMI认证或正在申请认证的项目管理人员；③ PMI的志愿者。
PMI对项目管理人员职业伦理的具体要求如下表所示。
PMI对项目管理人员职业伦理的要求
2. 国际咨询工程师联合会 (Fédération Internationale Des lngénieurs Conseils, FIDIC)
FIDIC是目前国际上最具权威的被世界银行认可的咨询工程师组织。
FIDIC编制了《FIDIC道德规范》(FIDIC Code of Ethics)，适用对象是咨询工程师。
《FIDIC道德规范》主要从责任 (responsibility)、胜任 (competence)、正直 (integrity)、公正 (impartiality)、公平 (fairness)、腐败 (corruption) 等6个方面制定了相关规范，如下表所示。
FIDIC对咨询工程师职业伦理的要求
3. 英国皇家特许测量师学会 (Royal Institution of Chartered Surveyor, RICS)
1868年成立的英国皇家特许测量师学会是世界上覆盖土地、物业和建设及相关专业的最大国际专业组织。其倡导的核心价值理念主要涵盖如下9个方面。
(1) 正直不阿。
(2) 诚恳可靠。
(3) 透明公开。
(4) 承担责任。
(5) 贵乎自知。
(6) 客观持平。
(7) 尊重他人。
(8) 树立榜样。
(9) 敢言道正。
4. 英国皇家特许建造学会 (Chartered Institute of Building, CIOB)
CIOB是由从事建筑管理的专业人员组织起来的社会团体，是涉及建设全过程管理的专业学会。
CIOB编制了《会员专业能力与行为的准则和规范》(Rules and Regulations of Professional Competence and Conduct)，适用对象是建筑管理专业人员。
《会员专业能力与行为的准则和规范》分为准则 (rules) 和规范 (regulation) 两部分。
5. 国际伦理标准联盟 (International Ethics Standards Coalition, IESC)
为在全球市场中建立起公众对专业的信任和信心，国际伦理标准联盟 (International Ethics Standards Coalition, IESC) 这个由世界各地土地、物业、建设、基础设施和相关行业的专业组织发起成立的国际组织，于2015年成立了标准制定委员会 (Standard Setting Committee, SSC)。该委员会制定了跨越国家行政区域、种族文化、法律制度的伦理标准，包括如下10个方面的内容。
(1) 诚信。
(2) 胜任。
(3) 尽责。
(4) 信任。
(5) 披露。
(6) 信用。
(7) 尊重。
(8) 保密。
(9) 透明。
(10) 自省。
6.3.2 建造工程师职业伦理的共性要求
综合各机构编制的职业伦理规范手册可以发现对建造工程师职业伦理的一些共性要求。 ① 胜任：要求能力应与任务相匹配；持续学习政策、法律、法规、技能等知识。 ② 责任：配合主管部门打击违反职业伦理的行为；解决方案应维护公众利益；正直忠实地完成本职工作。 ③ 尊重：不歧视他人。 ④ 公正：保守机密信息；行为应公平、客观；应向利益相关方充分披露实际或潜在的利益冲突；不接受或提供贿赂，以防影响公平判断；不损害他人或单位的职业声誉、业务。
国际行业组织对建造工程师职业伦理的共性要求
6.3.3 案例分析：重庆綦江彩虹桥坍塌事件
1. 事件回放
1999年1月4日晚，竣工不足3年的重庆綦江县彩虹桥突然整体垮塌，造成了严重的伤亡事故。在这起事故中，40人遇难，14人受伤，直接经济损失达628万元。
经调查，造成彩虹桥垮塌的直接原因是一系列技术问题——吊杆锁锚问题、主拱钢管焊接问题、钢管混凝土问题等。导致这些技术问题的根本原因是管理缺位。彩虹桥工程是一个名副其实的“六无工程”：① 未办理立项及计划审批手续；② 未办理规划、国土手续；③ 未进行设计审查，私人设计，非法出图；④ 未进行施工招投标，承包主体不合法；⑤ 未办理建筑施工许可手续；⑥ 未进行工程竣工验收。
2. 相关伦理问题分析
技术问题的背后是管理失位，而管理问题的背后是更深层次的职业伦理问题。一场工程悲剧的发生，通常伴随着与工程相关人员的职业伦理的集体丧失。表6-7展示了彩虹桥建设过程中主要参与方的伦理问题。
彩虹桥建设过程中主要参与方的伦理问题
6.3.4 情景案例讨论
1. 执行命令
迈克的经理要求他去完成一个与工程合同相关的工作任务，但经理建议的工作方式让他很不舒服。他认为，如果用经理建议方式去完成这个任务，可能会让自己犯错，甚至可能违反业务所在地的法律法规。迈克想与其他部门的一位高级经理谈谈，看看他有什么好的建议，但迈克并不确认是否可以这么做。虽然迈克感觉到应该告诉公司风险内控部门的人员，但又担心直接领导自己的那位经理知道迈克和别人讲了此事，可能会让他不再负责该合同事宜，甚至可能会给他“小鞋穿”。迈克该怎么办呢？
2. 他人行动
假如你正在某一个国家管理一个项目，使用了一个分包商。你与这个分包商很熟悉，曾经有过多次合作经历，充分相信该分包商能在预算范围内很好地完成所承包的工程建设任务。但忽然间你接到指控，说这个分包商有故意用低于市场水平的工资雇佣非法移民的问题。你该怎么办？
3. 利益冲突
假如你是某大型国有房地产企业的一位城市公司负责人，正在负责开发建设一个商品住宅小区，包括部分配套商业。项目的住宅部分销售非常顺利，但配套商业部分遇到了销售难题。此时你的一位大学同学找到你，说愿意购买部分配套商业面积，但前提是必须用相当于成本80%的价格购买。该项目的主要盈利来源是商品住宅销售，配套商业用相当于成本80%的优惠价格销售，对项目整体盈利水平影响有限，且有缩短项目周期、加快资金回流、减少现场管理人员支出等多重好处。但也有人提出，周边类似配套商业的市场销售价格可以达到成本价的水平，且如果待小区居民入住后，配套商业的销售价格可以进一步提高。你应该如何避免利益冲突？
本章概要
- 土木工程及其工程伦理问题
土木工程是伴随着人类历史发展而不断发展壮大的工程学科。它包含了人类创建和改造人居环境的一切活动，建设过程复杂且有着广泛的经济、社会和环境影响，与包括生命财产安全和生态环境安全在内的人类安全问题密切相关。为此，在土木工程建设过程中，常常会遇到安全伦理、环境伦理、文化与技术伦理以及技术人员的职业伦理等一系列工程伦理问题。
- 土木工程师的职业伦理
美国土木工程师学会和英国土木工程师学会是被公认为最早对土木工程师提出职业伦理标准要求的专业组织。英国特许测量师学会、美国项目管理协会、国际咨询工程师联合会等，是对土木工程建设管理专业人员最早提出职业伦理标准要求的专业组织，其职业伦理标准具有最广泛的影响力。在中国相关专业组织尚无明确的职业伦理标准要求的情况下，分析介绍其职业伦理标准，并结合中国实践中的问题进行伦理思考，是一种非常有意义的学习探索方式。
- 土木工程伦理案例学习
本章介绍了8个土木工程伦理问题的分析案例，包括引导案例和参考案例在内。这些土木工程伦理分析案例中，有处于可行性研究和决策阶段的烟大渤海跨海隧道项目，有涉及工程安全的沱江大桥特大坍塌事故、清华大学附属中学脚手架坍塌事故、重庆綦江虹桥坍塌事故、深圳光明新区滑坡事故，还有涉及社会公正和可持续发展的台北美河市改变征收土地用途事件、天津水岸银座拆除事件等。本章还选择了涉及专业人士职业伦理问题思考的恒隆地产“诚信之道”案例等。希望通过这些案例的学习，更好地帮助同学把握土木工程伦理的精髓要义和分析思考的框架。
思考与讨论
- 结合土木工程建设活动的特点，思考为什么在具体的实践中会出现伦理问题。
- 土木工程伦理与工程师职业伦理之间有什么联系？有什么区别？
- 土木工程建设项目全寿命周期中的市场分析与投资决策、规划与设计、施工与交付、运营与管理阶段，分别可能出现哪些伦理问题？这些伦理问题各有什么特点？
- 结合本章的参考案例，思考并讨论该如何妥善处理可能遇到的职业伦理问题？
第7章：水利工程的伦理问题
引导案例：关于黄河三门峡工程的论争
黄河穿过晋陕峡谷冲出龙门之后，在潼关折向东流，约110km即到三门峡。三门峡枢纽大坝即建于此处，河南省三门峡市则因三门峡水利工程而建、而兴。三门峡枢纽按高坝大库方案设计，工程于1957年开工，1962年建成。令人遗憾的是，在开始蓄水仅一年多时间内，水库就发生严重淤积，导致渭河下游水位显著抬升，沿岸人民受到严重影响。为减缓上游淤积，三门峡水库被迫改变原设计的运用方式，并先后两次进行改建。
三门峡枢纽工程自建设初期就引发了巨大的争论，目前关于其存废的争论仍在继续，围绕三门峡工程的争论为水利工程伦理提供了多维度的观察视角。
1. 工程本身的技术争论
三门峡工程的技术设计由苏联专家主导完成，采用“高坝大库”方案。有学者提出了强烈质疑，认为在多沙河流上修建水库必定造成严重的泥沙淤积问题，“高坝”方案后果尤其严重，如果一定要修，则应采用“低坝”方案。虽然当时进行了较为广泛的讨论，但正确的意见没有得到充分重视。实践证明，工程不但远未实现设计目标，而且造成了严重的生态环境问题。
2. 不同地域的利益相争
三门峡蓄水后发生严重淤积，给陕西造成严重危害。2003年秋汛，渭河小流量却造成大洪灾。陕西方面认为三门峡是罪魁祸首，要求炸掉三门峡；而河南方面认为陕西的指责舍本逐末、避重就轻，是不负责任的，要求合理利用三门峡。围绕三门峡工程存废的豫陕争论仍在继续，而利益的考量（资源的分配与风险的分担）显然是争端的核心因素。
3. 不同人群的人生命运
对于水利专业工作者而言，三门峡就像一面镜子，从中可以清晰地看到自己的学识和灵魂。黄万里凭借自己的远见卓识，一针见血地指出了工程设计方案存在的问题，面对压力敢讲真话、拒绝妥协，为知识分子树立了光辉的典范，但他的人生际遇也让后来人唏嘘不已。
对于几十万三门峡水库移民而言，由于当时的补偿安置水平低，三门峡成了他们心中永远挥不去的痛，今天回顾三门峡移民的风雨历程对推进水利工程健康发展仍具有重要意义。
7.1 水利工程中的伦理问题
水利工程就是对自然界中的水资源（包括地表水和地下水）进行有效控制、按需调配、持续利用及全面保护的工程，它属于国家基础设施和基础产业，关乎国家安全，影响社会全局。中国以世界7%的水资源和7%的耕地养活了世界21%的人口，为人类社会的发展进步作出了突出贡献，水利工程在其中发挥了关键作用。
7.1.1 水利工程的特点
水利工程通过修建结构物来控制、调配、利用、节约、治理和保护水资源，达到兴水利、避水害的目的。按照其承担的核心任务，可将水利工程分为防洪工程、农业水利工程、供水与排水工程、水力发电工程、港口与航道工程、水土保持工程和河湖环境生态工程等。
水利工程涉及的范围宽广、规模不一，考虑到水利工程伦理问题主要与大中型水利工程有关，这里仅概括大中型水利工程的特点。
1. 政府主导
水利工程是基础设施，是基础产业，具有典型的公益性质，因此大型水利工程规划和建设一般都由政府来主导，具有鲜明的国家行为特征。
2. 规模宏大
与其他行业的工程项目相比，大型水利工程的规模要宏大得多。
3. 技术复杂
大型水利枢纽一般都位于深山峡谷区。对坝址及相关区域的勘测包括水文、地质、地貌、生态等多项内容，枢纽规划涉及政治、经济、军事多目标优化，技术设计需要考虑水文、荷载、地震等多种随机因素，工程施工需要截流、导流并承受洪水风险，枢纽运行须综合考虑社会、经济、生态等多重效益，因此水利工程涉及的技术问题非常复杂。
4. 周期漫长
大型水利工程的勘测、规划、设计、施工周期很长，往往长达几年、十几年甚至几十年、上百年，其使用寿命一般都是几十年、上百年。
5. 投资巨大
由于水利工程的规模巨大，周期漫长，因此工程建设需要的资金巨大。
6. 功能多元
大型水利工程多为枢纽工程，一般具有防洪、发电、航运、供水等多项功能，能够发挥综合效益。
7. 综合性强
大型水利工程都是枢纽工程，具有很强的综合性，其规划建设基于对国家政治和经济形势的综合判断。工程目标包括防洪减灾与发电兴利等综合内容，技术设计涵盖了水利、土木、机械、电力、电子、环境等多个学科。
8. 影响深远
水利工程规模宏大、周期漫长、投资巨大、功能多元，这就决定了其影响必定是深远的。
第一，水利工程对于促进国民经济和社会发展具有全方位的深远影响。
第二，水利工程影响的空间范围广大，工程枢纽上下游串成一条线，这条线又带动一个面，会引起空间大范围的连锁反应。
第三，由于水利工程的生命周期长，因此产生的影响常常跨越数十年甚至上百年。
第四，水利工程对人文和生态环境均产生深远影响，极大改变了库区移民的生产和生活状态，整个河流的环境与生态系统将发生重要的变化与调整。
7.1.2 水利工程涉及的伦理问题
水利工程涉及社会伦理、经济伦理、发展伦理、生态伦理等多种伦理问题。
从技术的视角观察，水利工程在创造价值的同时，也不可避免地带来风险。
从社会的视角观察，水利工程涉及利益的分配和风险的分担。
就具体的工程而言，不同地区之间的利益分配和风险分摊非常复杂。
就不同的人群而言，对水利工程的利益诉求可能会存在冲突。
从自然的视角来看，水利工程活动与生态环境有着复杂的关系。
从水利工作者的视角来看，水利工程的价值和对社会的贡献是职业自豪感的源泉，作为从业者，需要通过透视工程风险来警醒敬畏心，通过分析利益冲突来提升使命感，通过厘清角色定位来强化责任感。
7.2 水资源的公正配置
在人类历史发展的早期，地球上淡水的供给量远远超过实际需求，人们认为水资源取之不尽、用之不竭。及至近代，尤其是进入20世纪以来，全球随着人口和经济的增长，工业化和城市化进程逐渐加快，人类用水总量持续扩大，对用水品质和用水保证率的要求也不断提高，水资源的“有形价值”日益凸显。当水资源出现短缺时，不仅社会发展减缓，公众的生产生活受到严重影响，而且不同团体、不同地区、不同国家之间可能为争水而爆发激烈冲突。
水资源公正配置的实施依赖于水利工程的控制和调度，而公正配置的理念也会影响水利工程的规划与建设。
7.2.1 水权
为简化问题，这里在概念上将水等同于水资源（可用的自然淡水资源），把水权概括为与水资源有关权利的集合。从法律上的产权和物权观点出发，可以认为“水权是指人类在开发、利用、管理和保护水资源过程中产生的对水的权利”，亦即水资源的所有权、配置权、经营权与使用权等。也有观点认为，水权并非由人类独享，而是由水生态系统中的各成员（包括动物和植物）分享。虽然动植物难以成为真正法律意义上的水权主体，但人类不能武断地垄断对水资源的权利，不能生硬地剥夺河流生态系统对水资源的依赖权，这一点已经得到广泛的认可。
在我国，政府享有绝对的水资源配置权。
7.2.2 水资源公正配置的原则
与其他公共资源的配置类似，在确定具体的水资源配置方案时，要努力践行公平与效率统一、经济利益与社会效益统一、全局利益与局部利益统一、近期利益与长期利益统一等基本原则。与此同时，考虑到水资源的特殊性，在水资源配置的实践中，实现公平与正义也有一些特殊的伦理考量。
1. 邻近优先
《水法》第九条规定，居民为了家庭生活和小规模生产活动，可以直接从邻近的江河、湖泊或者地下取水用水，无须申请取水许可。正所谓“近水楼台先得月”，这既表明了得天独厚的先天条件，也暗含了取水用水“邻近优先”的朴素伦理思想。
2. 尊重历史
历史的发展有其自身的逻辑，历史进程对现状的影响应该给予充分考虑。对于特定的地区而言，其用水历史一般都经历了从充足到紧张的演变过程。从地理的横向维度看，水资源的紧张状态是由所有用水户的需求总和大于水资源的供给总量造成的；从时间的纵向维度看，新用水户的加入显然是造成或加剧用水紧张局面最直接的原因。在处理此类矛盾时，很多时候倾向于作出尊重历史的伦理选择。
3. 利益补偿
从本质上看，水资源的配置是利益的分配。我国实行水资源的统一配置管理，追求的是整体利益和全局利益。在水资源配置过程中，局部地区、部分行业和部分单位（个人）的利益会受到一定的影响，而受影响的地区、行业、单位和个人有权利要求获得一定补偿。
4. 重视生态
充分保护流域环境，维护河流生态系统的公平用水权利，已成为我国水利工作者的共识。
在水资源配置方面，国家出台多项规定，从制度上保证河流系统的生态用水需要。
在法律和法规层面，重视生态已经成为水资源配置中的刚性制度约束，这是人类在生态伦理方面取得的重大进步。
7.3 水利工程风险的公正评估
我国已建成的水利工程在数量和规模上均居世界第一。20世纪六七十年代建设的水库大坝已经进入生命周期的中后期，病险情况比较普遍。
近年来建成和目前正在兴建的大型水利工程，其规模和影响力都非常巨大，关系到流域、区域乃至整个国家的经济社会发展。因此，保证水利工程的工程安全、生态安全和社会安全，其难度在世界上绝无仅有。
随着气候变化的加剧和公众权利意识的觉醒，大型水利工程面临的安全要求和风险控制的压力也日益突出。
7.3.1 从工程安全到工程风险
安全与风险是同一问题的正反两面。但在水利工程建设实践中，从传统的强调安全到如今突出管理风险，不仅反映了认识和观念上的变化，也体现了工程伦理思想的进步。传统上，评估水利工程安全的落脚点集中在水工建筑物/结构物本身。
然而，随着社会的发展与进步，传统上水利工程对安全的定义及相关评价的局限性日益凸显。水利工程规模宏大，因此其安全问题涉及的范围远远超越水工建筑物/结构物本身。
从本质上看，目前水利工程安全评价的核心就是对风险的评估，这种评估已经从建筑物/结构物本身的安全拓展到同时考虑建筑物失事风险和可能造成的损失两个层面。
7.3.2 影响水利工程风险客观公正评估的因素
从方法和步骤上看，水利工程的风险评估涉及更多的是技术问题。而实际上，无论是具体参数的选择、评价结果的确定还是整改措施的推荐与落实，都会影响风险评估的客观性和公正性。
第一，我国大型水利工程建设是由政府来主导，行政导向性对工程风险评估的影响是巨大的，这种影响在水利工程的不同生命阶段呈现出微妙差别。
第二，水利工程大多数风险因素是已知的，但由于水文过程具有非常强的随机性，地质条件也存在不确定性，因此很多风险因素是隐性的，甚至是不可预见的。
第三，在目前的工作机制中，水利工程风险评估的公众参与度不高。
第四，目前水利工程实践中对于风险采取的是预防为主的原则，这虽从制度上保证了水利工程在设计、验收和运行过程中随时辨识风险源，并采取有力措施降低安全风险，但问题是，风险在技术层面是以概率的方式描述和体现的，在具体的实践中有可能有不同的解读，从而导致责任弱化。
7.4 河流健康生命的公正维护
7.4.1 河流系统的生命特征
河流具有多元价值。人类社会通过水利工程开发利用河流的多元方面的价值，彰显了对河流的主宰和支配地位。从人类生存和发展的维度看，河流的价值集中体现在经济、生态、审美和文化四个方面。
河流是地球上大尺度水循环中的一个环节。
在特定的流域，河流系统经历长期的历史演化，一般都处于动态平衡状态。
河流具有独特性，因为世界上没有两条完全一样的河流，人类也不可能两次踏入同一条河流。河流生命具有独特性，其价值也无法替代。
在文化意义上，河流生命彰显无比的庄严性。
7.4.2 水利工程对河流生命的影响
水利工程对河流健康生命具有正面的促进作用，这一点是毋庸置疑的。其一，在生态方面，水利工程能够显著提升河流的生态价值。其二，在审美方面，水利工程形成的大规模水体和湿地创造了新的风景。其三，在文化方面，数千年用水和治水的历程孕育了“现代民族国家的本土文化品格和深层意识形态，而河流则成为民族文化的象征和传统文化的载体”。
水利工程通过提升河流的经济、生态和审美价值，促进了社会的发展，提升了我国的国际地位，增强了民族向心力，发挥的影响无法估计。
但是也应该坦率承认，水利工程对河流健康生命造成巨大冲击。一方面，水利工程常常显著改变河流面貌，导致诸多天然美景的消失。另一方面，水利工程对河流生态系统的负面影响不能忽视。河流纵向连通性的退化破坏了河流生态系统的空间连续性，减弱甚至切断了物质和能量沿水流的传递，对原来稳定的生态系统造成一定冲击。
7.4.3 维护河流健康生命的原则和途径
1. 基本原则
1) 开发与保护并重
开发与保护并重，是维护河流健康生命的第一原则。一方面，需要尊重河流的主体地位，彻底摒弃历史上对河流野蛮的、无限度的索取，停止对河流生命健康的塑性损伤。另一方面，也要警惕河流中心主义者神化河流的主体地位、否定人类主导作用的极端观点。
2) 局部与整体协调
河流形成一个复杂的生态整体，人类与河流也相互依赖、相互影响。从工程的角度看，水工建筑物本身是局部的、小规模的，但其影响的时空范围却非常巨大，这是河流系统的整体性决定的。河流系统的整体性要求在兴建水利工程时必须强调局部与整体协调的原则，把对河流经济价值、生态价值、审美价值和文化价值的追求协调起来，把人类的利益与河流自身生存与发展的利益协调起来，避免出现突出局部利益而损害整体利益的局面。
3) 补偿与损害等容
原则上，对河流生命的尊重要求我们对河流常怀敬畏之心，应该避免损害河流的完整性和正常功能，特别是应该避免对河流造成不可弥补的塑性伤害。但在现实生活中，不论是由于认识上不到位还是优先考虑其他利益，总会有一些行为对河流系统造成了损害；一旦损害的事实发生，责任人必须作出补偿，而且这种补偿必须足以保证将河流恢复到受损前的健康状态。
4) 近期与远期统一
河流生命具有典型的循环特征，而河流的演变过程是长期的、缓慢的。对于河流健康生命的维护，必须遵循近期与远期统一的原则。一方面，要着力避免为了眼前利益对河流进行掠夺式开发。另一方面，在水利工程规划和实施过程中，要认真研究对河流上游和下游长河段造成的短期和长期影响，避免出现累积性的严重后果。
2. 实践途径
在实践中，可以通过法律、技术和管理手段，努力维护河流健康生命。
目前，与河流流域管理有关的法律和法规内容已比较健全。当前我国已经初步建立起河流环境资源管理体制，确立了关于河流资源开发、利用和保护的基本法律原则和法律制度，这为维护河流健康生命提供了法律保障。
技术进步对维护河流健康生命提供了有力的支撑。节水技术可大大减少水资源的消耗，减轻对河流的取水压力。此外，技术的进步也可推动生态友好型水工建筑物的设计与施工。
目前我国对涉水事务实行流域管理与行政区域管理相结合的管理体制。国务院水行政主管部门负责全国水资源的统一管理和监督管理，在重要江河、湖泊设立的流域管理机构行使水资源管理和监督职责，而县级以上地方人民政府水行政主管部门负责本行政区域内水资源的统一管理和监督管理工作。流域的统一管理，有利于充分保证河流生态用水，有利于维护河流长期健康生命。
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7.5 水利移民的公正补偿
水利工程占用巨大的空间资源，移民搬迁是工程建设的前提条件之一。我国水利工程建设取得举世瞩目成就的背后，是广大水利工程移民付出的巨大牺牲。与铁路、民航、石化和市政工程相比，水利工程移民有数量大、范围广和历时长三个典型特征。由于大型水利枢纽的淹没区多为山地，就地后靠不仅地形条件比较差（坡度大，不适合城镇建设等），而且资源缺乏，环境承载力低，因此通过就地后靠安置移民的数量非常有限。
7.5.1 移民政策变迁
随着社会经济的逐步发展，我国的移民补偿与安置政策大致经历了三个阶段。
第一阶段是新中国成立初期至改革开放前。这一阶段的特点是行政命令主导水利移民政策，移民的固有权利在很大程度上被漠视，公正性严重缺位。
第二阶段是改革开放至20世纪90年代中后期。在这一时期，移民补偿与安置政策取得重要进展，移民安置的公正原则得到确认。
第三阶段是21世纪初至今。进入新世纪以来，以人为本的移民理念深入人心，移民的权利得到比较完善的法律法规保护。
7.5.2 落实移民补偿公正原则的途径
对移民进行补偿和安置是水利工程建设中的法定要求，而公平公正则是整个移民工作成败的核心。在移民工作实践中，落实补偿安置的公正原则，需要抓住以下几个关键方面。
1. 明确责任主体
移民的补偿安置责任应该由谁来承担？这是移民工作中首要的问题。在经历了一段时间的游离之后，国家承担补偿的义务主体在《长江三峡工程建设移民条例》和《移民安置条例》中得到了确认，问题的关键转化为如何分配水利工程多元效益带来的价值增值。
2. 核定补偿标准
如何对移民的损失进行计算和补偿是落实公正原则的核心。和其他行业相比，目前水利工程补偿标准偏低。而且，对于无形的损失，目前法律、法规中还找不到相应的依据，这对于某些少数民族和原住民的心理与情感冲击是很大的。
在实际工作中，首先要避免出现“同一时间段，水利工程移民在不同工程、同一工程的不同区域、不同群体补偿方面存在的不公平问题”。其次，要避免“不同时间段（主要指在可比的相邻时段内）移民安置补偿存在不公平的情况”。
3. 平衡公私矛盾
毫无例外，大型水利工程的兴建代表着国家的整体利益，不可避免地会影响甚至损害到个人利益。
国家的利益高于一切；在这个基本原则之下，依法对移民及时、足额进行补偿安置，对移民的付出给予高度的政治认可，对移民群体给予更多的伦理关怀，这是目前阶段做好移民工作的正确途径。
7.6 水利工程师多重角色的统一
水利从业者的工作性质大致可以分为行政管理、科学研究、总体规划、工程设计、建设施工、运行维护、出版宣传及社会服务等。水利工程师的核心工作内容涉及工程的规划、设计、施工和维护。近年来，我国水利行业的体制一直处于不断的改革之中，因此传统对水利工程师就业单位按管理、科研、设计、施工、传媒等进行划分并不准确。
7.6.1 困境与冲突
规模巨大的水利工程必然会涉及不同地区、不同行业、不同人群的利益冲突，涉及国家、集体和个人利益的平衡，涉及人类社会与自然环境的协调。因此，水利工程师经常会在实际工作中面对诸多困境和冲突。
第一，水利工程规模浩大，容易引发水利工程师对个人价值的低估。
第二，水利工程技术复杂，常常导致水利工程师内心出现深度焦灼。
第三，水利工程周期漫长，容易引起水利工程师日常工作中的懈怠。
第四，水利工程价值多元，当水利工程师面对激烈的利益冲突时可能会无所适从。
7.6.2 多重角色的人格统一
1. 精通行业技术的专家
水利工程师必须掌握宽广的基础知识和系统的专业知识，而且要与时俱进，不断更新自己的知识体系。除此之外，水利工程师还应具备一些人文素养，通过对哲学和伦理学的通识，学会正确处理人与人以及工程与人、自然、社会的关系。在具体现实的工程实践中，还要求水利工程师具备综合分析并解决复杂的大尺度、多时空问题的能力，全面协调工程建设中的冲突，平衡多方利益，实现水利工程的规划设计目标。不仅如此，随着水利工程国际化进程的加快，水利工程师提升国际视野的要求也日益迫切。
首先，全面掌握专业技术，是确保水利工程规划设计科学性的关键。
其次，全面掌握专业技术，是确保水利工程质量和安全的关键。
再次，全面掌握专业技术，是水利工程师正确回应社会关切的基础。
最后，水利工程的复杂性决定了水利工程师在职业生涯中永远不可能充分掌握全部的知识。
2. 恪守职业道德的模范
除了在业务上追求精益求精之外，一个优秀的水利工程师也必然是恪守职业道德的模范。坚持科学、实事求是、认真负责，是指导水利工程师技术工作的准则。
3. 热爱自然山水的智者
与其他行业相比，水利工程师与自然山水的接触更为密切，因此，水利工程师更应珍惜自然界的一山一水，一草一木，充分重视水利工程对自然环境产生的不利影响，努力做到工程、人与自然和谐相处。
本章概要
水利工程规模宏伟、功能多元、周期漫长、投资巨大，对自然和社会均有深远影响。
水利工程建设要考虑不同地区、不同行业、不同阶层之间的利益调整与分配，同时也要考虑人类社会与自然生态之间的协调。因此，水利工程中涉及社会伦理、发展伦理和生态伦理等多种伦理问题。
在社会伦理层面，水利工程的核心是多目标价值的碰撞与平衡问题，包括不同地区利益、枢纽不同功能、不同阶层诉求的冲突与协调等。 ① 水资源的特殊性要求在其公正配置中考虑邻近优先、尊重历史、利益补偿与重视生态四项原则。 ② 加强风险管理，避免知识缺陷导致的失误，同时水利工程风险评估需拓宽参与的广泛度。 ③ 应在充分保障移民权利的前提下实现个人利益与国家利益的平衡。在自然伦理层面，水利工程建设面临着实现工程价值与保护生态环境的双重要求。
水利工程师面对复杂技术问题和多重伦理冲突，需要通过不断钻研业务、加强修养、提升境界，成为精通行业技术的专家、恪守职业道德的模范和热爱自然山水的智者，最终实现多重角色下的伦理统一。
思考与讨论
- 以三峡工程为例，查阅相关资料，根据其设计功能，思考可能引发的利益冲突，思考为什么与其他行业相比大型水利工程引发的社会争议更多？
- 《黄河水量调度条例》(国务院令第472号)规定，黄河流域9省区及河北省、天津市实施黄河水量统一调度，其中年度水量调度计划，依据经批准的黄河水量分配方案和年度预测来水量、水库蓄水量，按照同比例丰增枯减、多年调节水库蓄丰补枯的原则，在综合平衡申报的年度用水计划建议和水库运行计划建议的基础上制订。“同比例丰增枯减”是指各省市水量的分配额度根据来水量的多少确定，丰水年分配额度高，枯水年分配额度低，但不管是丰水年还是枯水年，各省市分配额度的比例保持不变。考虑到水资源具有随机的特点，请思考实施该原则可能引发哪些伦理问题。
在2013—2014调度周期中，计划与实际用水情况如表7-1所示。请分析分配指标和实际取水之间的偏离情况，探究偏离产生的原因，并思考这种偏离可能引发的争议。
黄河2013—2014调度周期中各省市耗水情况 亿m³
- 在印度乌昌吉坝建设过程中，大坝周围的公众在非政府组织的水利工程师们帮助下，通过与政府水利规划部门进行协商，参与大坝工程设计规划，最终确定最佳建设方案的真实事例。在这一案例中，大坝最终方案的选择是公众在认识、理解并接受大坝建设中存在的工程风险的基础上，与政府规划部门通过协商而达成的契约（或协议），而非政府组织工程师们是在其中进行工程风险沟通的关键性因素。
请思考，在我国水利工程建设中，上述“契约论”方法是否可行？
- 阅读下面的文字。河流的发电效益与峡谷的审美价值不可兼得，最终放弃发电效益，选择保留河流原生地，请思考这其中的伦理基础是什么？这种选择在我国西南河流开发中是否可以直接采纳？
峡谷是河流的作品，高峡只能与急水相配，而水坝无疑是峡谷景观的大敌。美国科罗拉多河上的大峡谷段 (Grand Canyon) 位于亚利桑那州的北部，该段以上是格伦峡谷大坝，以下则有胡佛 (Hoover)、戴维斯 (Davis)、派克 (Parker) 等大坝。在格伦峡谷与胡佛两座大坝之间长达500km的河段上，按水头本可建三级水电站，获得3600MW的装机，但为了保留了大峡谷的景观，没有再修大坝和水库，而是辟为大峡谷国家公园。
- 张光斗院士是中国水利行业的大师，“一直胸怀祖国，热爱人民，情系山河，为我国的江河治理和水资源的开发利用栉风沐雨、殚精竭虑，建立了卓越功绩”，“钟爱教育事业，在长期的教学生涯中，默默耕耘，传道授业，诲人不倦，为祖国的水利水电事业培养了众多优秀人才，作出了重要贡献”，其“品德风范山高水长，令人景仰！”(摘自胡**致张光斗95岁寿辰贺信。)
黄万里教授不仅学识渊博，更被誉为“中国知识分子的良心”，在那个万马齐喑的年代，“真正做到了俯仰无愧于天地”，其高贵品格赢得了万千群众发自内心的崇敬。但由于遭受了不公正的待遇，黄万里教授失去了参与中国诸多重大水利工程建设的机会。
对比张光斗、黄万里两位水利大师不同的辉煌人生，思考水利工程师在实践中可能面对的伦理困境与价值选择。
第8章：化学工程的伦理问题
引导案例：2005年吉化双苯厂案例
2005年11月13日，中国石油天然气股份有限公司吉林石化分公司双苯厂硝基苯精馏塔发生爆炸（图1），造成8人死亡，70人受伤，数万人疏散，松花江大面积污染（图2），致使位处松花江下游的哈尔滨自来水供应中断4天，直接经济损失约6908万元。国家事故调查组经过调查、取证和分析，认定中石油吉林石化分公司双苯厂“11·13”爆炸事故和松花江水污染事件，是一起特大安全生产责任事故和特别重大水污染责任事件。
图1 吉化分公司双苯厂爆炸事故
图2 松花江污染
爆炸事故的直接起因是硝基苯精制岗位外操人员违反操作规程，未关闭预热器蒸气阀门，导致预热器内物料气化；恢复硝基苯精制单元生产时，再次违反操作规程，引起进入预热器的物料突沸并发生剧烈振动，导致硝基苯精馏塔发生爆炸，并引发了厂内其他装置、设施的连续爆炸。
爆炸事故发生后，双苯厂及有关部门未能及时采取有效措施，防止泄漏出来的物料、冷却循环水及抢救事故现场消防用水与残余物料的混合物流入松花江，上百吨污染物质短时间内未经相关部门充分处理，直接排放到了松花江，引发了严重的水体污染事件。
污染事故发生后，有关政府部门又严重抑制信息发布，致使信息披露不实、不及时。松花江水体污染事件造成了当地社会的混乱和恐慌，终于演变成为一场影响深远的社会事件。
8.1 化学工业发展中的工程伦理问题
化学工业生产过程中产生的工程伦理问题究其一点，即是在关键时刻工程师、技术操作人员、生产企业单位负责人和相关部门人员是否能够坚持人民利益至上，是否能够把公众的安全、健康和福祉放在首位，即党的十九大报告要求的，始终把人民利益摆在至高无上的地位。
8.1.1 化学工业在国民经济中的作用
在化学工业诞生的200多年时间里，以石油化工为代表的现代化学工业迅猛发展，使得50%的世界财富都来自化工行业。在我国，化工行业已经成为国民经济的支柱性行业。
2014年，我国石油和化工行业规模以上企业29134家，行业主营业务收入为14.06万亿元，利润总额为7911.1亿元，占全国规模工业利润总额的12.2%；上缴税金9849.5亿元，占全国规模工业税金总额的20.3%，为我国的现代化建设和社会繁荣作出了巨大的贡献。
8.1.2 化学工业的伦理问题
1. 环境伦理冲突
中华人民共和国成立初期，国民经济建设的主要目的是要解决温饱问题，形成了先发展后治理的化工行业发展态势，从而在半个多世纪的石化行业快速发展过程中，一方面，化工企业由于对自然资源低效利用而导致了浪费，对环境保护工作缺乏高度重视而导致了生态破坏和部分民众身心健康受到影响；另一方面，污染企业没有付费，受益者没有作出补偿，使得整个行业与社会公众之间的环境冲突日益尖锐。
随着我国逐步进入小康社会，民众对环保的呼声日益高涨，环境保护与治理成为石化行业可持续发展的必然选择。而这种选择，必然要使一些落后的工艺和不重视环境保护的化工企业在发展中被逐渐淘汰。
事实上，当前国内石油、化工建设项目存在环境伦理冲突的现象比较普遍。
重点行业废水排放情况 亿t
2. 安全伦理冲突
化学品建设项目从规划、设计到运营、维护等全过程都蕴藏着安全风险。如果对安全风险估计不足，特别是针对周边社区的安全风险估计不足，没有做好风险控制和应急准备，那么随着化工石化企业的生产规模不断扩大，一旦发生安全生产事故，往往会对社会、公众和环境造成严重影响，甚至会导致恶性的生态灾难。
8.1.3 应对策略和效果
为预防危险化学品事故，加强环境保护，我国已逐步建立、健全了相关的法律、法规和标准体系，建立起各级安监和环保机构。
为合理规划产业安全发展布局和加强化工企业的安全监管，在相关制度建设上，国家出台了有针对性的工作指导意见。
多元治理的主体及相互关系
在政府、企业和有关单位的共同努力下，我国化工行业在安全生产和环境保护方面取得了明显的进步，十年来危险化学品事故起数和死亡人数均降低了一个数量级。
危险化学品事故统计数据
8.2 化工安全事故的伦理分析
很多化工安全事故都在现实中演变为灾难，不仅极大地影响到公众的安全、健康和福祉，也给社会发展和公众生活的生态环境造成难以估量的损害。工程是社会试验，它意味着人类通过科技手段在与自然力作斗争，但是我们并不能保证每次试验都能取得满意的成果。如何主动掌握和控制潜在风险？如何规避可能存在的风险而不致演化为事故？这就需要在化工生产过程的各环节中将公众的安全、健康和福祉放在首位，坚持环境与生态的可持续发展，以综合全面的视角积极掌控已知的与潜在的风险，作好相关的各项评估，减少风险引发的各种不确定性因素，缓解公众的邻避情绪，实现化工工程项目与人、自然、社会的和谐良序发展。
8.2.1 化工安全事故的人为因素
化学品的生命周期包括研发、规划、设计、建造、生产、运输、存储、使用和废弃处理，每个环节都可能由于人为失误而导致重大事故。据各类文献统计，50%~90%的化工事故是由于人的失误引起的。引起人为失误的因素很多，既有内因也有外因。内因包括操作者技术的熟练程度、情绪控制力、精力集中度、风险偏好、职业伦理敏感度等，外因包括工作场所的卫生环境、操作培训和应急演练质量、操作规程清晰度、个人防护设备配备情况、设备标识情况、企业安全文化、安全管理系统的健全程度等。
8.2.2 过失的根源分析
1. 私利
伦理学的基本问题可以归结为公与私的问题。有时，对自身利益的关注和追求会使得工程师难以充分理解他们的职业责任，以至于工程师的某些行为与其他人乃至公众的利益发生抵触，甚至与公众对工程师的期望背道而驰。工程师对私利的过分关注（通常被描述为“先为自己着想”）是一种利己主义 (egoism) 的表现，这种情况下，他们较少考虑他人的利益诉求。
2. 害怕
与个人私利行为相关的心理因素是害怕。特别是在察觉到风险甚至已经发生事故时，工程师可能会被各种担心所牵制。他们可能会害怕承认公开自己的过失；害怕受到某种惩罚；害怕失去工作；害怕被打击报复。害怕的心理就会影响职业判断，从而就像那些对“挑战者”号的O形环保持沉默的工程师们，有可能会在具体的情境中为遵行某种上级的命令而“不能自制” (akrasia)，失去负责任行为的动力。
3. 自欺
工程是社会试验，使得风险如影随形。当潜在的可能的风险尚未演变为现实的事故之前，某些工程师和技术操作者可能还会“自欺”，这是一种逃避责任的“托词”心理。
4. 无知
对重要信息的无知是导致潜在风险演变为事故的一个重要因素。如果化工企业的高管、安监或环保部门的官员不具备专业知识，不了解安全管理、应急管理、风险管理的本质，就容易被他人言语或表面现象所蒙蔽，进而作出错误的决策。
5. 自我中心倾向
人类经验的一个普遍特征是，我们倾向于从非常有限的视角来看待问题，并且需要付出特殊的努力才能获取一个较为客观的观点。这就是心理学家所谓的自我中心 (egocentricity) 的观点。具有自我中心倾向的人往往自尊心过强、固执己见；可能明知道这一决定对别人的伤害后果，也要坚持己见。自我中心的人因为太固执、太自我，很难在短时间内接受他人的意见或建议，也很难在短时间内了解事实的真相，从而容易作出错误的判断。事实上，官僚主义的一个重要特征就是以自我为中心。
6. 微观视野
与自我中心倾向一样，微观视野也是一种狭隘的表现。具有微观视野的人可能得到的信息非常准确和精确，但是作出的判断却是基于有限范围内的思考。
7. 不加批判地接受权威
工程伦理的职业伦理性质强调工程师在履行职责的时候要能作出独立的、客观的判断，但是另一方面，也强调要忠实于企业和客户的义务。独立和服从是一对现实的矛盾。
8. 团体思维
在具体的工作中，工程师个人倾向于成群结队地工作和协商。这意味着，一位工程师需要经常参与团体决策，而不是作为一个个体进行决策。
8.2.3 事故预防中存在的伦理问题
事故预防的关键在于事前的安全隐患排查。化工建设项目在建设前、建设完成后和生产过程中都要进行安全评价，目的就是要消除可能导致重大事故的高风险隐患。根据《中华人民共和国安全生产法》第29条规定：矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目，应当按照国家有关规定进行安全评价。
但是，在安全评价过程中，如果不能科学地预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，不能科学地界定化工企业或危险化学品经营单位与周边社区的安全距离，特别是，如果不能把公众的安全和健康放在首位，那么就不能科学地排查安全隐患，不能提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，所界定的安全距离就会不足以有效防范重大危险化学品事故对公众的伤害。
8.2.4 事故应急中存在的伦理问题
事故应急工作包括事前的应急准备、事后的事故报告和应急处置等环节。
事前的应急准备主要包括应急预案的制定、应急设备和物质的准备、应急演练等环节。危险化学品火灾、爆炸或泄漏事故发生后，往往会在很短的时间内对公众和环境造成较大的影响，需要事故应急人员事前做好风险分析工作，将危险化学品的风险信息告知利益相关方，这样才能有针对性地制定比较完善的综合应急预案，使有关各方做好应急准备。
8.2.5 事故调查中存在的伦理问题
工程的试验性质，要求工程师必须具备与其从事工作相关的职业伦理素养，即工程师应该向公众、上级部门或客户公布所有“已知的”或“潜在的”利益冲突；工程师在履行其职业责任的过程中不应该受到利益冲突的影响。但是，我国现有的化工事故调查报告并没有清楚载明事故调查组所有成员及其工作单位，很难让公众判断事故调查组成员是否与所调查的事故责任各方存在利益冲突。因此，一方面，为了客观公正、全面深入、认真细致地开展化工事故调查工作，我国现阶段有关法律、法规仍需进一步完善；另一方面，为了回避利益冲突，参与事故调查的专家有义务本着工程师的职业伦理要求，及时告知事故调查组是否本人与事故责任各方存在利益冲突，否则，就出卖了公众对事故调查专家的信任，就难以保证事故调查的全面性、系统性和彻底性，进而损害了公众的长远利益。
8.3 化工企业环境信息公开
信息不公开不仅会引发公众的恐慌和邻避情绪，而且可能进一步引发社会群体事件，导致公共安全风险。事实上，我们很多化工企业认为安全生产数据、环境排放数据属于敏感数据，竭尽全力不愿对公众公开。长此以往，群众对企业生产及环境污染事实真相难以了解，逐渐失去对所有化工企业和相关政府部门的信任，安全生产问题和环境问题逐渐成为社会公共问题。
安全生产和环境保护需要各方的共同努力尤其是社会公众的积极参与，对企业施以全社会监督的震慑力，进而促进企业安全生产和环保水平。而实现这种合作与参与的一个基本前提便是公众对相关环境信息的获知。近年来，随着我国《清洁生产促进法》的颁布，环境信息公开为推动公众深度参与环境治理体系建设提供了坚实基础。
8.3.1 环境信息公开的重要性
多年来，由于我国化工企业不公开环境信息，公众很难了解自身所面临的安全风险、环境风险和健康风险，而且企业经常出现偷排、超标排放等现象，使得公众逐渐对化工企业失去了信任。
只有在化工建设项目的全生命周期各个阶段，始终坚持人民利益至上，才能取得公众的支持和认可；只有让公众理解化工行业和化工工程项目运作，才能找到解决现在化工行业发展困局的钥匙。
8.3.2 环境信息公开的有关法律、法规要求
环境信息公开是公众参与环保的前提和基础。
环境信息公开的重要性早在2002年颁布的《清洁生产促进法》中就已上升到法律高度。
2007年4月11日，国家环保总局为推动公众参与环保事业，依据《清洁生产促进法》和《政府信息公开条例》制定了《环境信息公开办法（试行）》。但是该办法在立法上存在一些缺陷和不足，例如，该办法第十条规定，环保部门公开政府环境信息不得危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。因此，众多化工企业以担心会引发社会稳定问题为借口，没有公开环境信息。
为扫除上述制度的羁绊，2014年12月15日，环境保护部审议通过了《企业事业单位环境信息公开办法》，并从2015年1月1日起实施。
8.3.3 环境信息公开的良好实践案例
PX事件反映出我国当前化工行业发展中遇到的困局。要破解这个困局，就需要坚持工程伦理的基本原则，即把公众的安全、健康和福祉放在第一位，推己及人，在化工项目建设中，使得公众做到知情并同意有关项目建设，符合工程伦理的基本公正原则、普适性原则和互惠原则，否则就会使这个困局越发矛盾激烈，影响整个行业的可持续发展，乃至社会的稳定。
2014年4月，《中国环境报》报道了一篇题为“PX得靠谁来救?”的文章，讲述了中国石化九江石化分公司如何坚持开门办企业、加强沟通、消除公众疑虑和恐惧的良好实践。
8.4 责任关怀
在吉化双苯厂爆炸事故前，中国石油公司吉化分公司曾以安全管理严格闻名业内。
2002年4月新任总经理上任后，建章立制576项，推出了“六查六整顿”，从严治厂，即：查思想观念，整顿工作作风；查制度，整顿工作秩序；查低标准，整顿现场管理；查经营活动，整顿采购、营销、资金运作；查纪律，整顿干部员工队伍；查工程项目和用工，整顿投资、施工及劳动合同管理。
8.4.1 责任关怀的历史
责任关怀是化工行业针对自身的发展情况提出的一套自律性的，持续改进环境、健康和安全绩效的管理体系。
责任关怀起源于加拿大化学品制造商协会。
1984年12月3日博帕尔灾难在全球造成了重大恐慌和关注。CCPA董事会召开紧急会议，一致表决通过强制执行责任关怀指导原则的动议。所有会员单位被命令审查各自的安全生产情况，排查隐患，上报排查结果。1985年，CCPA会员单位一致认同——整个行业的形象好坏取决于最薄弱的环节；任何一个公司不负责任的行为，都会对整个行业造成负面影响。1985年，责任关怀正式诞生。
1988年，CCPA的做法影响到美国，美国化学理事会 (ACC) 也接受了“责任关怀”理念。
2005年起，中国石油和化学工业联合会每两年召开一次责任关怀促进会。2015年6月10日，在北京举行了2015中国责任关怀促进会。
1979年Mississauga市危险化学品列车脱轨火灾爆炸事故现场
8.4.2 责任关怀准则
2011年6月5日，我国工业和信息化部发布了化工行业标准《责任关怀实施准则 HG/T4184—2011》。该标准列明了实施责任关怀的12项指导原则：
(1) 不断提高对健康、安全、环境的认知，持续改进生产技术、工艺和产品在使用周期中的性能表现，从而避免对人和环境造成伤害；
(2) 有效利用资源，注重节能减排，将废物降至最低；
(3) 充分认识社会对化学品及其运作过程的关注点，并对其作出回应；
(4) 研发和制造能够安全生产、运输、使用以及处理的化学品；
(5) 制订所有产品与工艺计划时，应优先考虑健康、安全和环境因素；
(6) 向政府有关部门、员工、用户以及公众及时通报与化学品相关的健康、安全和环境危险信息，并且提出有效的预防措施；
(7) 与用户共同努力，确保化学品的安全使用、运输以及处理；
(8) 装置和设施的运行方式应能有效保护员工和公众的健康、安全和环境；
(9) 通过研究有关产品、工艺和废弃物对健康、安全和环境的影响，提升健康、安全、环境的认识水平；
(10) 与有关各方共同努力，解决以往危险物品在处理和处置方面所遗留的问题；
(11) 积极参与政府和其他部门制定用于确保社区、工作场所和环境安全的有关法律、法规和标准并满足或严于上述法律、法规及标准的要求；
(12) 通过分享经验以及向其他生产、经营、使用、运输或者处置化学品的部门提供帮助来推广《责任关怀实施准则》的原则和实践。
8.4.3 产品安全监管
产品安全监管是对产品全生命周期上的安全进行的监管，在一定程度上超越了法律、法规和标准的要求。
产品安全监管的核心理念是：在产品生命的每一个阶段（创意、研发、建设、生产、销售、配送、存储、使用、回收和废弃等）都要谨慎从事，尽可能避免对人员健康和环境造成危害。
产品安全监管准则的目的是：规范化学品相关企业实施责任关怀过程中产品安全的监督管理，使健康、安全以及环保成为化学品生命周期中不可分割的一部分，保证在生命周期的每个环节把对人员和环境造成的伤害降至最低程度。
8.4.4 化工过程安全
化工过程安全 (chemical process safety) 是安全领域的一个分支，是预防和控制化工过程特有的突发事故的系列安全技术及管理手段的总和，涉及设计、建造、生产、储运、废弃等化工过程全生命周期的各个环节。
化工过程安全的核心就是风险管理。
8.4.5 社区应急与准备
社区应急与准备的目的是：为规范化学品相关企业在实施责任关怀过程中的社区认知和应急响应，通过信息交流和沟通，提高社区认识水平，让化工企业的应急响应计划与当地社区或其他企业的应急响应计划相呼应，进而达到相互支持与帮助的功能，以确保员工及公众的安全。为此，企业的最高管理者应该承诺建立良好的企业社区认知氛围，提供资源、建立制度和相关机构来保证企业与社区在安全、环保和健康方面进行必要的交流和沟通。
本章概要
本章在介绍化学工业重要作用的基础上，描述了化学工业“先发展、后治理”带来的环境、安全伦理冲突和发展困局，从事故预防、事故调查和事故应急等几个角度分析了产生危险化学品事故的伦理原因。为破解发展困局，获取公众的理解和支持，本章指出化学品企业环境信息公开的重要性，介绍了有关法律、法规要求，并以中石化九江分公司处理应对PX事件为例，描述了一个企业信息公开的良好实践案例。本章最后一部分给出了国际化工行业普遍奉行的工程伦理最佳实践，即责任关怀。
思考与讨论
- 根据本章引导案例（吉化双苯厂爆炸事故）的描述，如果你是该厂的厂长，在事前应该如何做好风险防范工作？如果你是吉化公司的一名工程师，当你得知双苯厂的消防污水流入松花江后，你要怎么做？
- 假设你研究生毕业后来到一家发展势头强劲、福利待遇良好的化工企业工作。五年后，由于工作成绩突出，被提拔为车间主任。最近，由于市场变化，你们企业销售额大幅下降。一天，企业总经理命令你在夜间把你们车间的污水处理设施停下来，以降低企业成本。你该怎么办？
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