风险管理

目录

• 软件项目风险分类总表
  • 风险条目跟踪模板
  • 制定风险管理计划
    • 化学制品跟踪系统的风险条目样例
  • 需求风险与对应解决策略（简化版）

下面提供一份 全面、结构化的软件项目风险分类表，覆盖技术、需求、进度、质量、组织、供应链、安全、合规等主流维度，可直接用于项目管理、风险登记册或立项评审。

软件项目风险分类总表

风险类别	典型风险项	说明（风险来源与影响）
一、需求风险	需求不明确	需求未定义或描述模糊，导致返工与延期。
	需求频繁变更	缺乏变更控制，开发与测试来不及同步，影响进度与质量。
	需求与业务场景不匹配	需求来自主观想象而非真实使用者，最终产品不可用。
	干系人期望不一致	产品经理、业务、用户对成果理解不同。
二、技术风险	新技术不成熟	使用未经验证的栈，出现兼容性、性能或稳定性问题。
	技术选型错误	技术能力不足、可扩展性不够或不符合系统需求。
	性能瓶颈	架构无法支撑实际规模，系统高并发下失效。
	集成系统不可靠	外部接口、第三方服务不稳定影响主系统交付。
三、架构与设计风险	架构不合理	无法支持未来扩展、耦合高、难以维护。
	模块边界不清晰	团队协作混乱、重复开发或遗漏功能。
	安全设计缺失	无加密、认证、授权机制，存在漏洞。
四、进度风险	估算不准确	低估复杂度导致延期。
	关键里程碑延误	需求冻结、设计评审、上线节点延迟导致全局延期。
	依赖项交付延迟	上游团队未按计划交付影响整体进度。
五、质量风险	代码质量差	低可读性、高缺陷率、维护成本高。
	测试覆盖不足	发布后出现大量缺陷。
	缺乏自动化测试	上线前缺乏回归保障，增加人为错误风险。
六、团队与组织风险	人力不足或人力变化	核心人员离职、缺人导致交付能力下降。
	团队能力不足	技术水平或经验不足以支撑项目复杂度。
	跨部门协作不畅	沟通成本高，任务延期或质量下降。
七、项目管理风险	缺乏治理与流程	缺需求基线、缺评审、缺风险管理机制。
	没有明确责任人	工作无法落地，推诿、延误。
	目标不清晰	KPI 不明确，导致资源与方向失焦。
八、预算与成本风险	预算不足	影响人力投入、采购第三方服务。
	超支风险	项目范围失控、资源投入无法控制。
九、供应商与外包风险	供应商能力不足	不满足质量、进度要求。
	合同管理风险	范围、交付物、质量条款不明确导致冲突。
十、数据风险	数据质量差	测试数据不完整导致缺陷漏检；生产数据问题影响用户体验。
	数据迁移失败	上线切换出问题导致业务中断。
十一、安全与合规风险	安全漏洞	OWASP Top 10 风险、系统被攻击。
	合规违规	未满足法律法规（GDPR、网络安全法等）。
	权限管理错误	导致数据泄漏风险。
十二、基础设施风险	服务器、云服务不稳定	导致宕机或性能问题。
	部署环境不可重现	环境差异导致 bug 难以排查。
十三、运营与上线风险	上线失败	回滚流程不清晰、发布流程不完善。
	缺乏监控与告警	故障无法及时发现，提高事故损失。
十四、产品风险	商业假设不成立	市场需求不足，产品失败。
	竞争对手影响	新竞争者导致产品价值下降。

---

风险条目跟踪模板

序列号：
<顺序号>
确定日期：
<风险被识别出的日期>
撤消日期：
<撤消风险确定日期>
描述：
<以“条件-结果”的形式描述风险>
可能性：
<风险转变为问题的可能性 >
影响：
<如果风险变成了事实将造成的损失 >
危害值：
<可能性×影响>
降低风险计划：
<一种或多种用来控制、避免、最小化及降低风险的方法 >
负责人：
<解决风险的责任承担者>
截止日期：
<完成降低风险措施的截止日期 >

在编写风险说明时，最好采用条件—结果的形式。也就是，先说明你关心的条件，接着
是潜在的有害结果（如果风险成为事实）。有时，人们只说明了风险条件（如“客户不同意产
品的需求说明”）或者只说明了结果（“我们只能满足某些主要的客户”）。最好将这样的说明
句子合并成条件—结果形式的结构：“如果有些客户不赞同产品的需求说明，那我们只能满
足某些主要客户的意见。”而一个条件下可能有多个结果，同时也可能出现多个条件下导致同
一个结果

制定风险管理计划

一张风险列表还不等于一个风险管理计划。对于一个小项目，你可以把控制风险的计划
放在软件项目管理计划里。但一个大项目则需要一份独立的风险管理计划，包括用于识别、

评估、编写、跟踪风险的各种方法与途径。这份计划还应包括风险管理活动的角色和责任。
你可能希望专门让一个项目风险管理人员负责可能引起麻烦的事。

和其它项目管理活动一样，你需要建立起周期性的监控措施。保持对十来个有最大危害

的风险的高度重视，并追踪降低风险措施的有效性。当完成一项活动后，重新评估那项风险
的可能性和影响，更新风险清单和其它相关的计划。当控制住原本有很高优先级的风险后，
必然有新条目会进入前十条。请记住，不要仅仅因为完成了一项降低风险的活动而人为增加
一条风险来进行控制。应当想想你降低风险的方法是否的确减少了风险的危害，使其减少到
了一个可以接受的水平。

化学制品跟踪系统的风险条目样例

下面将你提供的内容按“风险 + 对策”的形式进行 简化、压缩、结构化，适合作为实际项目的需求风险清单或培训资料。

需求风险与对应解决策略（简化版）

风险点	简化说明	解决策略（简化）
1. 产品视图与范围不清晰	团队对产品理解不一致，导致项目范围扩大（Scope Creep）。	早期编写“产品视图与范围”文档，作为后续需求新增与修改的基准。
2. 缺乏需求开发时间	管理压力导致跳过需求阶段，造成后续返工。	需求阶段应占总工作量约 15%；记录实际耗时并用于未来项目估算。
3. 需求规格不完整 / 不正确	用户需求未被充分理解，导致交付不符合预期。	使用用户任务、用例、原型、场景测试；开展正式的客户评审。
4. 忽略创新产品的市场反馈	新产品缺乏市场验证，需求可能偏离用户真实痛点。	做市场调研，制作原型，使用客户核心小组收集反馈。
5. 忽略非功能需求	只关注功能，忽视性能、可靠性、易用性等质量要求。	明确非功能需求并撰写验收标准（如同 SRS）。
6. 客户意见不一致	多个客户群体需求冲突，导致部分客户不满意。	明确主要客户群，并设立授权的产品代表参与需求决策。
7. 隐含需求未被识别	客户未明确表达自身期望，需求不完整。	记录假设，多问问题，引导客户表达隐含需求。
8. 直接把旧系统作为需求基线	依赖旧产品逆向工程，继承旧缺陷或遗漏真实需求。	将逆向工程结果写入文档并让客户确认；新系统需求必须重新评审。
9. 用户直接给出“解决方案”	用户给的是方案而不是需求，导致设计低效或错误。	从用户方案中提炼真正的业务需求，避免直接照搬解决方案。

---