《经济发展理论》笔记

一、引言

关于“如何走出公司创新的窘境”这个主题，我们之前分享了第一本书：《第三次工业革命》，讨论了可再生能源和互联网技术引发的新经济革命，以及“共享经济”带来的新机遇。

那么，面对未来谁能顺势而为，成为创新的核心推动者呢？要回答这个问题，在我看来，《经济发展理论》这本书你非读不可，虽然书名平淡无奇，但内容博大精深。

这本书是经济学家约瑟夫·熊彼特，在1912年用德文出版的。如今将近100年过去了，它的核心内容越来越受重视。因为熊彼特在书中集中阐述了一个重要问题：欧美资本主义产生并不断发展，核心原因在于创新，而推动创新的主要是企业家。

他这个重要结论，在这100年里引起的轰动和争议很多。因为从字面意思上看，创新，不是应当在科技推动下，和发明创造关系更紧密吗？为什么熊彼特会强调，企业家是创新的推动力呢？ 

这就涉及到有关创新的一系列问题和概念。比如什么叫创新？谁是企业家？什么是企业家精神？什么又叫创造性破坏？这些重要问题和概念，都在《经济发展理论》这本书里。

0x1：为什么推荐这本书？

从篇幅上看，《经济发展理论》中文版约300页。全书共六章，我认为第一、第二章最重要。熊彼特先是区分了两种不同的经济状态：一是静止的“循环流转”，二是变动的创新发展；接着他重点阐述了，谁是推动创新的主要力量。

这本书也涉及利润、资本、信贷、利息和经济周期，但其中最具特色、也最吸引人的，还是他的“创新理论”。

1934年，这本书的英文版在美国出版时，熊彼特写了篇序言，特别强调说，这本书是“理论性的”，主要是形成了分析资本主义经济特性的总体框架。

如果你要读完并读懂这本书，需要多点耐心，并具备经济学基础知识。如果你有较好的逻辑思维能力，喜欢梳理思想框架，你会很喜欢这本书。

在过去100年里，这本书获得的赞誉非常多。著名经济学家张培刚先生在这本书中译本的序言里说：本书最重要的价值在于，这是西方经济学界第一次用“创新理论”，解释资本主义的产生和发展。这个“第一次”，份量很重。

说到创新，你可能还记得，之前我们分享钱颖一教授的书时，曾谈到中国经济未来增长靠什么？他的回答就是靠创新。那谁是创新的主体？他认为主要靠市场和企业，靠发挥企业家的作用。

其实，包括钱教授在内，很多对创新有研究的经济学家，他们的主要思想源头，正是来自这本《经济发展理论》。书中阐述的企业家和创新的紧密关系，特别是企业家精神和创造性破坏，很好地总结了历史，也清晰地预言了现实和未来。

结合美国在20世纪的创新和发展历史，你会发现，正是层出不穷的有创新精神的企业家，不断引领美国的商业创新和经济发展。这也验证了熊彼特的“创新理论”，并激励着更多新兴经济体的企业家持续创新。

0x2：关于本书的几个核心视角

第一个概念：创新

很有多人常常把创新，和发明创造混为一谈，比如说：科技创新、自主创新、研发创新，还有制度创新、理论创新、模式创新，等等。那熊彼特在这本书里所说的创新，究竟是什么意思呢？ 

这或许需要我们从德文和英文原义上去追溯。为什么创新对应的是innovation，而不是invention？这不是咬文嚼字，而是从经济发展角度，真正理解熊彼特究竟在主张并推进什么样的创新。

第二个概念：企业家

你可能会认为，任正非、王石是企业家，因为他们通过市场竞争，从无到有创造了规模巨大的企业。但要说傅成玉、宁高宁这样的大型国企掌门人，也是企业家，你赞同吗？

那在这本书里，熊彼特是怎样定义“企业家”的？为什么说他推动了这个名词在欧美和全球的普遍认同？他在英文版里所用的entrepreneur，能不能改为更准确的中文译名，比如创业家？

第三个概念：创造性破坏

在中文语境里，我们知道旧的不去新的不来；打破旧世界、创造新世界。那么，熊彼特所说的“创造性破坏”，究竟又是指什么？这和创新是什么关系，为什么这会不断推进经济发展？又如何衡量其中的资源损耗和效率得失？

很显然，这不仅仅是个概念问题，也涉及如何看待创新的机遇、收益和风险，是关系到创新环境、制度和文化的大事。你会发现那些创新不足的经济体、行业和公司，往往没有深刻地理解这一点。

第四个概念：企业家精神

如今中国很多人都在谈企业家精神，这和熊彼特所说的是一回事吗？

回到这本《经济发展理论》，并结合他在其他著作的相关阐述，为什么他如此强调，企业家精神对经济发展的重要性？如何培养并传承这种精神？

很显然，有关这个概念的深入讨论，对如何深化市场经济体制改革，形成有利于创业创新的新商业文明，至关重要。

第五个概念：经济周期

这个问题我们之前曾专门讨论过，分析了为什么经济周期，会主要出现在以企业为主体的市场经济体系下。那中国有没有经济周期？

熊彼特在这本书里，做了非常精彩的原创性研究。他强调，至少存在三种波浪式的经济周期运动，企业和企业家，对不同经济周期的运行，会采取不同的做法。

这五个概念：创新、企业家、破坏性创造、企业家精神、经济周期，深入讨论。无论你是企业创始人、管理者还是企业员工，你对创新的认知都将大大进步。

0x3：熊彼特是一位什么样的经济学家？

1883年，熊彼特出生于奥匈帝国的摩拉维亚省，这个地方现在属于捷克。之后他在维也纳大学读法学和社会学，导师是奥地利学派代表人物庞巴维克。1906年他获得博士学位后，主要从事政治经济学研究，《经济发展理论》这本书，就是这段时间的一项成果。

之后他曾在德国和奥地利的政界、商界工作，1925年重归学术界。在德国纳粹上台后，熊彼特作为犹太人，于1932年迁居美国，之后一直在哈佛大学任教，直到1950年去世。

在学术界，他是和凯恩斯同时代的人。两位学术牛人的关系也很微妙，既相互看重，又时常争论，焦点就是政府与市场的关系，看法很不一样。虽然他们都信奉市场经济，但具体主张差别还挺大。

• 凯恩斯看到，自由竞争的市场经济会出现市场失灵，完全靠市场自发调节很难回归常态，因此政府必须加强干预并创造需求。
• 熊彼特则认为，市场经济应当保持企业和个人的自由竞争，尤其是要鼓励并保护具有企业家精神的企业家，让他们有更多商业创新，不断推动经济发展和市场增量。

从历史机缘来看，20世纪30年代，美国经济大萧条沉重打击了欧美市场经济国家。以罗斯福新政为代表，凯恩斯主义成为欧美主流经济政策，也成为二战后国际经济学界的主流思想。

所以，熊彼特在有生之年，并没有获得像凯恩斯那样，偶像级的学术地位和公众声誉。他在哈佛深居简出，除了学生和同行，外界对他知之甚少。20世纪40年代，著名经济学家张培刚恰好在哈佛求学，算是他的学生。

从20世纪50年代以后，先是欧美国家的产业和市场繁荣，后是日本、韩国等东亚经济体的全面崛起，政府与市场的关系不断演变。20世纪80年代以来，里根和撒切尔所推行的新自由主义经济政策大行其道，熊彼特的创新理论，开始获得更高的关注。

如今，熊彼特被称为“创新理论”的鼻祖、商业史研究的奠基人。除了《经济发展理论》这本成名作，他的其它著作：比如《资本主义、社会主义与民主》、《经济分析史》等，也广受学界认可。假如早就有诺贝尔奖，熊彼特、凯恩斯都是当仁不让的获奖者。

 

二、创新和发明创造有何不同？

说到创新，你肯定不陌生。从政府到市场，再到你所在的公司，大家都在强调创新的重要性。

但很多时候，不少人把创新和发明创造，和改革调整，甚至制度变迁等内容混为一谈，所以和创新有关的新名词特别多。

那么，熊彼特在《经济发展理论》这本书里所说的“创新”，究竟是什么意思？为什么他的“创新理论”具有划时代意义？对于今天的我们来说，又有哪些借鉴意义？ 我们一起来看。

0x1：熊彼特所说的“创新”具体指什么？

要清晰定义什么是熊彼特所说的“创新”，我们首先要回到100年前，他写这本书时的特定语境，他在书中用了innovation这个词。

在英语语境中，innovation的意思是引入新方法、新观念，或基于学习和实验创造新事物。对应的中文翻译就是“创新”。

这和invention，也就是发明，显然还有区别。发明的核心特性是无中生有，创造从未出现过的新技术和新东西。比如发明蒸汽机、电报、电话、汽车、计算机这些根本不存在的新物品。在发明的背后，往往是有重要技术突破。

但是，熊彼特说的“创新”，核心不是无中生有，而是形成一种“新组合”。也就是利用已经出现的自然资源，产品、技术、人才、以及制度等各种社会要素，通过组合，创造新产品，发现新机会，获得新资源，形成新组织，从而创造新增量，实现新发展。

这种经济意义上的创新，最终目的是要能获得新的增量收益，所利用的技术，在创新之前，一定是已经发明出来了。

为此，熊彼特在书中列举了五种可称为“创新”的情况，分别涉及：

• 产品创新
• 技术创新
• 市场创新
• 组织创新
• 资源配置创新

一般情况下，我们会想到的第一种情况就是产品创新，这是最常规的，你可以引入别人没有的产品。

比如原来你在家烧水泡茶喝，在外面去茶馆喝茶。但有聪明的饮料公司，通过流水线生产出瓶装茶饮料，虽然口味不如泡的茶，但它方便实惠、迅速畅销，成为快速增长的新产业。在茶饮料这个创新产品里，似乎没有哪个原料是新发明，但新组合形成了新产品。

当然，有时候发现新商机很难，如果产品就是这些种类，很难想出新产品了，怎么办？

你还可以把思路前置，这就进入第二种情况，技术创新，引入一种新的生产方法。但是请注意，这不是技术发明，而是对新技术的商业和产业的应用。

这在熊彼特所处的工业化时代，已经大量出现。比如福特汽车的流水线生产，并不是采用了多少其他汽车公司没有的新技术，而是更合理地分解生产流程，用新的技术生产方法，实现了福特汽车的高效率生产和高速度增长。

熊彼特强调说，新的生产方法创新，也不是一定要建立在科学发明创造的基础之上，它的核心其实是对既有资源的创新组合，从而提高效率。

或者，你还可以转换阵地，也就是第三种情况，开辟一个新的市场，也就是市场创新。

这在商业发展领域非常普遍，比如20世纪30年代，可口可乐首次进入中国市场；新世纪以来，中国家电扩大进入非洲市场，各自的产品没有大的变化，但市场是全新的。

但是，有时候光靠企业单打独斗，或者只从产品端去思考，就不能满足发展需要了。你可能需要形成新的组织形式，也就是第四种情况，组织创新。

比如说，同行企业组成产销联盟，谋求市场垄断；或者公司内部把科层制管理，改为矩阵式或网络化管理，都是为了提高效率并谋求发展的组织创新。

那我们再把思路打开，想得更远一点，你所在的行业可能还会受到国际市场形势的影响。这就可能面临第五种情况，那就是资源配置创新，这主要是从稀缺性资源采购和使用的角度来说。

典型的例子就是能源的争夺。美国及墨西哥湾等地一直出产石油，但在二战后，美国还是利用强大的军事力量渗透中东，从欧洲国家控制的区域，争夺新的石油资源供应。结果，这些低价的能源增量，成为美国大力发展汽车业，并支撑美国经济持续增长的能源保证。

总之，在产品、技术、市场、组织和资源配置这五个方面，熊彼特认为，都可以基于现有资源进行创新组合，从而推动经济发展。

0x2：技术上的发明创造如何助力企业创新？

说到这里，你可能会问，这些年来科技研发领域层出不穷的发明创造，是否表明熊彼特当初低估了技术创新的价值呢？ 

对此，熊彼特认为，一定是先有发明，后有创新。因为发明，是从无到有创造新技术、新工具或新方法；而创新，则是对这些新技术、新工具或新方法的应用。

那为什么一定要把发明和创新分开呢？熊彼特说：“只要发明还没有得到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。”这个看法虽然比较绝对，但把创新的重要意义说清楚了。

你看，如今在全世界，新发明确实很多，每年都会有上万个发明专利申请成功。但是，也有很多新发明的技术、工具或方法，根本找不到商业应用的机会。

你可能觉得，如此看待发明创造，也太过于功利性了吧。其实熊彼特的本意，是为了区别发明与创新，他认为只有从经济角度，把新技术、新工具或新方法广泛地加以应用，产生新的经济价值，这些被应用的发明才具有长远的经济和社会意义。

如今，离熊彼特对“创新”的研究，过去了将近100年，他的看法有没有过时呢？当然没有。

因为在他去世之后的几十年里，欧美国家研究技术发明创造和产业应用的人，实际上在沿着他当初的思路，不断丰富“技术创新”的定义。

中国改革开放总设计师曾说：科学技术是第一生产力，正是从经济发展角度，强调技术创新。

在2006年1月，中国领导人曾在全国科学技术大会指出：中国到2020年进入创新型国家行列，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑。

为此，还设定了两项基本指标，用来衡量中国的科技创新：一是到2020年，中国经济增长的科技进步贡献率，要从39%提高到60%以上；二是全社会研发投入占GDP的比重，要从1.35%提高到2.5%。

那在已经过去的2020年，这两项目标达到了吗？我查了一下：第一项科技进步贡献率，已经在60%以上；第二项全社会研发投入占GDP比重，上升到2.4%，虽然差了点，但两项指标算是基本达到。

如今我们说技术创新，显然区别于基础科学研究或一般发明创造。确切地说，经济视角的技术创新，必然包括有选择的发明投入，有效率的组织保证，以及有规划的商业开发。这符合熊彼特对创新的定义。

0x3：实现创新组合的挑战是什么？

那么，要实现熊彼特所说的创新组合，挑战究竟在哪里呢？熊彼特认为，这主要考验的，是统筹组织和运营管理能力。为什么这么说呢？

首先，新组合通常很难在已有的组织里产生，它往往涉及组织机构的变迁或进化

比如，原来擅长赶马车送货的人，后来基本上没有投身于更创新的铁路建设和运营，他们被创新淘汰了。新的铁路建设后来引发运输革命，造就新的经济繁荣，也造就新的铁路大亨。而这些铁路大亨，都不是铁路交通的技术发明者，但都是把铁路建设投资和运营管理做得最好的生意人。

其次，创新组合很难用闲置的生产资料或生产手段来完成，积压的老旧产品库存，很难产生有创新价值的新组合

比如，汽车轮胎并不是利用积压的马车轮子创造的，而是很好地利用了之前发明的新型橡胶轮胎，从而创造了新的增长。

第三，创新组合很难来自传统产业的失败者

这一点比较好理解，前面提到的五种创新，往往都是最积极、最愿意尝试冒险的一群人在坚定推动，他们就是熊彼特所说的“企业家”。

比如，汽车产业创新，不是失业马车夫或破产马车主推动的，而是对石油应用和机械发明有眼光、有判断、有组织行动力的人在推动。

0x4：总结

• 创新不是发明，也不需要从头发明，而是如何利用已有资源和条件，形成促进经济发展的“新组合”。
• 产品、技术、市场、组织和资源配置上的创新，都可以推动经济发展。其中，技术创新越来越重要。
• 要实现各种创新，对组织统筹和运营管理能力是极大的考验，这正是企业家这个群体的价值所在。

 

三、什么人算是真正的企业家？

你可能会说，乔布斯、马斯克、任正非这样的人，才是企业家，因为他们通过市场竞争，从无到有创造了巨大的企业。

那么，韦尔奇、艾科卡这样的职业经理人，以及姜建清、傅成玉、宁高宁、王建宙这样的大型国企掌门人，算是企业家吗？可能你的答案会有所不同。

那么100年前，熊彼特在《经济发展理论》这本书中，他是如何定义企业家特质的？为什么他的定义，能在欧美和全球得到普遍认同？企业家又包含哪些人群类型？结合熊彼特的分析，我们一起来看。

0x1：企业家需要具备哪些特质？

谈到企业家，熊彼特用的词是entrepreneur。这个词不太好记，是从法语里借来的。它最早出现在16世纪，是指能带兵远行打仗的人；到18世纪，法国人用这个词泛指从事冒险活动的主导者。

直到18世纪后期，两位法国经济学家，坎博龙和萨伊，先后从经济角度重新定义了这个词。他们强调：entrepreneur这种类型的人，不是不管不顾的冒险者，而是能够承担不确定性风险的商业带头人。

到了1912年，熊彼特出版了《经济发展理论》，从经济发展角度，完整定义了什么样的人算是entrepreneur，也就是企业家。企业家的定义，与熊彼特关于创新的定义紧密相关。

首先，熊彼特认为，企业家就是能把各种生产手段、生产要素进行创新组合的人。企业家是“创新的灵魂”

但是在当时，创立和管理企业的人，名声都不好。他们是马克思在《资本论》里严厉批判的的人，是侵占劳动者创造的剩余价值的贪婪者，是社会主义运动要摧毁的阶层。你想想，熊彼特在100年前提出这些说法，有多么地石破天惊。

其次，在熊彼特看来，企业家要有长远眼光，有商业判断，有组织行动能力，还要有责任担当和风险承受能力

熊彼特认为资本主义和市场经济的发展，主要靠具有经济意义的各种创新，而创新都有风险。

所以，他进一步说，如果缺少了具有这些特质的人，整个经济体系，只能是几乎没增量的“循环流转”，不可能爆发出惊人的增长速度。面对未来的机遇和不确定性，同样有赖于企业家继续发挥积极作用。

如今，这个看法在欧美国家和中国，越来越得到认同。

相关数据显示，在传统经济向信息经济转变过程中，也就是里夫金所说的“第三次工业革命”来临时，越是创新能力和创新精神十足的中小型公司，越在承担经济创新发展的重任。

比如在美国，新公司创造的新产品数量，大约是大公司创造数量的两倍以上；新公司研发投入创造的利润，也是大企业研发投入创造利润的好几倍；更何况，新公司在经营上还更加灵活。

同时，中国、德国、以色列等国的企业创新效率，基本上和美国类似。熊彼特关于创新和企业家的定义，在逻辑上和现实中都说得通。

所以，你会发现，企业家的创新能力和风险承受能力，如今充分体现在中小型企业的新创和创新上。所以很多人主张，应当把entrepreneur这个词，翻译为创业家或者创新家，都会比企业家更恰当准确。

好，现在我们了解了企业家应该具备的特质。那如果我问你，根据刚才讲的风险承受能力，出钱投资企业的资本家，以及持有公司股份的股东们，他们也承担很大风险，他们算不算企业家呢？

可能有些同学会认为，算，因为没有资金很多事情无法启动。但是熊彼特认为不算。为什么呢？

因为熊彼特主要是从经济发展角度来看创新，承担风险只是企业家的一个特质，企业家更重要的特质是有远见、判断和行动力，能找对并做对那些在未来有增长潜力的新产品、新市场、新方法、新资源和新组织。这才是企业家特质的核心，也就是发展能力。

这里我也再延展一下，正是因为企业家非凡的预见性和行动力，所以熊彼特认为，他们应当从企业收益里单独分一大块“企业家利润”。

什么意思呢？在熊彼特看来，企业家利润不是资本的报酬。资本可以按股份分享企业的净利润，前提是给企业家单独留下部分利润。

而且企业家利润也不是企业家的工资。工资是对企业家承担管理和创新责任的常态回报，但只用核定的工资，显然无法激励并衡量企业家的创新能力、开拓能力和管理能力，无法形成对企业家的系统性激励。

熊彼特之所以强调“企业家利润”，是因为在他看来纯投资性质的人不算企业家，对企业不具有实际推动力和不可替代性。那些对企业发挥着不可替代作用，对经济发展有重大价值的企业家，更应当得到合理回报。

0x2：企业家包含哪些人群类型？

结合熊彼特对企业家特质的分析，我们再来看看企业家具体包含哪些人群类型。

熊彼特说，企业家可能是发明家，也可能是资本家，甚至可能二合一。但企业家并不是一定要依靠发明，或依靠资本，才在市场上具有价值。

因为企业家推动五种创新商业化的能力，并不以企业家是否有发明、是否有资本作为前提。没有发明，你可以买发明或利用发明；没有资本，你也可以通过借贷或股权融资筹集资金。而无论是单独的发明，还是单独的资本，甚至把发明和资本放在一起，只要缺了企业家，就无法实现经济发展意义上的产业化、规模化，无法增值。

为什么发明和资本最终可以为企业家所用？就是因为企业家的创新能力、组织能力和责任担当，可以被实践验证，所以他们可以被信任。

正是从这个角度来看，企业家主要可以分两大类，

• 一是创业企业家：创业企业家，比如乔布斯、马斯克、盖茨、任正非、刘强东等等，整个企业是他们创立的，所有技术、产品、人才、资金都是他们一点点出面组织的。
• 二是职业企业家：职业企业家，比如通用电气CEO杰克·韦尔奇、福特汽车公司总裁李·艾科卡，还有姜建清、傅成玉、宁高宁、王建宙等国企掌门人。他们不是公司创始人，也不拥有太多股份，他们就是高级职业经理人，任期到了就会离开。但他们不同于一般职业经理人的地方是，他们在任期内，以创新思维开拓了企业的战略、运营和创新，实现了企业的根本转变。他们的价值，不亚于甚至有些也能超过企业创始人。

他们的角色和起点不同，但都对公司创新和经济发展贡献卓著。

除了创业企业家和职业企业家，还有二合一的“双料企业家”，这种类型非常罕见。比如在亚洲极负盛名的稻盛和夫先生。他先后在27岁和52岁，分别创立了京瓷集团和第二电信，都获得巨大成功。然后他又在78岁时，掌管破产重组后的日本航空，一年多就扭亏并创造高额利润。

到这里，你应该已经明白，真正的企业家对经济发展有多重要，为什么我们应该对它予以充分的尊重和保护。

0x3：总结

• 熊彼特认为，企业家是能把各种生产手段、生产要素进行创新组合的人。企业家是“创新的灵魂”。
• 资本家和公司股东不是企业家。企业家更重要的特质是有远见、判断和行动力，能找对并做对那些在未来有增长潜力的新产品、新市场、新方法、新资源和新组织。
• 企业家可以分两大类，一是创业企业家，二是职业企业家，他们都对公司创新和经济发展贡献卓著。二合一的双料企业家非常罕见。

 

四、创造性破坏究竟有多重要？

在中文语境里，我们知道旧的不去新的不来；我们还常说，要打破旧世界、创造新世界；打破旧秩序、构建新秩序。

那么，熊彼特在《经济发展理论》等著作里强调的“创造性破坏”，究竟是指什么？创造性破坏究竟有多重要？

我们先回到熊彼特这本书里，有关创造性破坏的英文版原文，creative destruction，翻译过来就是“创造性破坏”，也有人翻译为“创造性毁灭”，意思差不多，都充满思辨性。

• 首先，看起来这是一种破坏。从经济发展角度来看，它往往意味着原来公司的结构和业务模式被推倒重来，传统产业和经济结构被破坏；相关原材料等资源以及投资等各项成本被废弃；相应的从业者失业、公司倒闭等等，似乎都是坏事。
• 但与此同时，这又是一种创造。从经济发展角度来看，它往往意味着公司战略和业务变革，意味着新兴产业和新经济结构的形成，原本被低效率使用的资源和投资，有机会更高效率地使用，新产品、新技术、新变化和新机遇层出不穷，整个经济焕发新的生机。

为了更好地理解熊彼特所说的“创造性破坏”，我们可以分别从微观公司层面、中观产业层面和宏观经济层面分别看看。

0x1：创造性破坏如何促进公司创新发展？

先来看公司层面的创造性破坏，当企业家认定了新的未来，他们往往就会坚决打破惯性，开始重建。

比如海尔集团，在十年前，就开始了当时不被人看好的“人单合一”商业模式转型。人指的是全体员工，单就是咱们说的成交多少单的单，代表用户价值，这场改革是为了让每个员工都能直接面对用户，直接创造用户价值，并在为用户创造价值中，实现自己的价值。

那怎么实现这个目标呢？海尔集团下决心，打破原来非常成熟的企业科层制和矩阵式管理，几乎从头再来，重新在企业内部化整为零，构建一个个的小型责任自治体，各自治体在企业内相互协作，也是亲兄弟明算账，同时他们都可以对外或独立或协作拓展市场。

不过我要提醒你的是，2011年的海尔集团，共有员工7万人，年收入1500多亿元。这么庞大的企业组织，要拆了重来，可想而知会有多少麻烦和阻力。所以九年前，我到海尔采访，听张瑞敏详细讲述了这场改革的艰难，当时很多内部员工都不理解、甚至不配合。

但这场创造性破坏，是张瑞敏深思熟虑的决定，因此他和核心团队坚定不移地推进这场公司变革。

在最初的混乱和忙乱逐步过去后，海尔组织结构的“创造性破坏”开始见效：2013年集团收入达到1800多亿元，2014年超过2000亿元，2017年收入猛增至2400多亿元，2018年超过了2600亿元。

至此，张瑞敏坚定推进的海尔“人单合一”模式，取得远超预期的“创造性破坏”效果：拆掉了组织结构和业务模式都传统的老海尔，再造了一个更具全球竞争力和行业引领性的新海尔。这场惊动业界的改革，因此被《哈佛商业评论》写成案例，在2019年向全球推广，这是中国改革里程碑的事件。

最近两年，虽然有疫情冲击，家电行业也面临新的转型变革。但海尔基本实现了向智能家电行业巨头的顺利转型。

0x2：创造性破坏如何改变行业格局？

好，刚才我们说到微观企业层面的创造性破坏，主要取决于企业家的远见和决心；而在中观产业层面，创造性破坏往往表现为利用新技术和新方法，破坏旧的生产体系，同时创建新的生产体系。

比如，在报刊图书出版行业，雕版印刷和活字印刷存在了数百年，有严格的技术规范和生产体系。有经验的排版师傅，一手拿稿子，一手从上万个字模里快速选铅字排版，真是技术活儿。但很快，报社启用北大方正电子排版系统，宽大的铅字排版房、原来的排版校对和出版流程，因此全被废弃。而新的电子排版系统启用时，技术标准和出版流程都得重新建立。

现在看起来最简单的打字录入，那时大多数人不会，报社不得不安排专人负责录入。同时配发电脑，鼓励年轻人学习打字。在之后几年，全国大部分报刊图书出版系统，都转向电子排版。存在上百年的活字印刷产业就此消失，很多老排版工失业；但同时，一个规模更大、增长更快的电子出版产业崛起，容纳了更多人就业。

事实上，像这样利用新技术，在一个行业中，破坏旧秩序，创造新秩序的例子，在市场经济条件下会不断发生。你不主动破坏，你的同行会先动手，结果就是越主动进行创造性破坏，越容易率先弯道超车。

比如说在电信行业里边，在 2 G、3 G、4 G 这个时代，中国有多家电信设备制造商，他们向全球同行去模仿学习，差不多大家达到同一个水平线。

当大家都在享受 4 G 时代带来的巨大的红利的时候，这个时候要不要率先进行 5 G 的研发投入，因为它又意味着很大的不确定性，也意味着未来可能在 4 G 时代的红利，不能够完全收获。

那么这时候我们看到，不同的中国企业做了不同的选择，华为就是那个勇敢的进行创造性破坏的中国企业，他们率现在 5 G 的研发上做了大量的投入，最终他们突破了 5 G 的研发。

当高通成为 5 G 的标准制定者的时候，华为成为全球唯一能够跟高通并驾齐驱的 5 G 标准的制定者。所以在新的 5 G 时代，我们看到华为全面的实现了弯道超车，实现了引领。而其他的中国同行在电信 5 G 时代显然跟华为再也不是一个数量级，华为成为中国原创研发的一个代表企业。

0x3：创造性破坏如何推进整体经济发展？

前面我们谈到，创造性破坏在微观公司层面主要看企业家决心，在中观产业层面主要看技术创新引领，那在宏观经济层面又靠什么来实现呢？我们先看看中国改革进程中的一个例子。

1998年，当时国有企业普遍陷入困境，要不要进行全面改革，能不能承受打破国企传统运营体制的后果？这是很复杂的决策。

随后推进的国企改革攻坚，你应当大致有所了解。三年时间里，东北等老工业基地，以及传统纺织业存量较多的华东地区，有上百家国企破产、转型或转制。

但正是在这场改革中，那些真正有魄力和行动力的国企管理者，比如中粮集团的宁高宁、中国建材的宋志平，以及一批民企掌门人，敢于在这场国企改革攻坚中，率先顺势而为，进行创造性破坏，带动了经济发展。所以中国才能在2001年后，融入全球竞争并获得增长红利。

中国的国企改革虽然有其特殊性，但也印证了熊彼特“创造性破坏”理论的价值。你可以想想，在100多年前，这个理论的先进性。

在熊彼特看来，创造性破坏是市场经济的本质特性，正是通过持续的创造和破坏，一个国家的经济才不断增长迭代。因为市场经济的主体是企业，不同企业推动的“创造性破坏”，最终体现在经济周期中。

每次经济萧条，效率低不思进取的企业会死掉，过时的技术和产品被淘汰；同时也会催生技术和产品创新，建立新的生产体系，那些善于顺势而为的企业，因此脱颖而出来。在熊彼特看来，资本主义的破坏性和创造性，就这样同源同根、交互出现。

0x4：总结

• 在微观公司层面，要实现创造性破坏，关键在于企业家的战略远见和行动决心。
• 在中观产业层面，创造性破坏往往和相关技术的创新应用有关，利用新技术和新方法，破坏旧的生产体系，同时创建新的生产体系。
• 在宏观经济层面，创造性破坏主要看谁能顺势而为。

 

五、企业家精神的核心是什么？

如果你平常喜欢关注企业政策走向，你应该还有印象。2020年7月21日，党和国家领导人主持召开企业家座谈会时强调：“要千方百计把市场主体保护好，激发市场主体活力，弘扬企业家精神，推动企业发挥更大作用实现更大发展，为经济发展积蓄基本力量。”

从这场座谈会中，你会发现，国家对于企业、企业家等市场主体和企业家精神，非常重视，这是中国发展经济、推进创新的关键所在。

那么，企业家精神是如何体现的，它的核心到底是什么？我们一起来看。

0x1：企业、企业家和企业家精神是什么关系？

前边我们讲到，企业、企业家、企业家精神这些词都来源于法语。企业是有形的经济组织；企业家是可见的具体人；企业家精神，则是一种无形的因素，可以说是企业家的精气神，它通过企业家创建并管理企业、推动创新等具体活动体现出来。

你可能听过一种说法，认为所有的企业最终都是社会企业，兼具商业性与公益性。但在熊彼特的论述里，他是把办企业谋利，和搞慈善公益，两者区分开来。

他认为，追求利益，是企业这种经济组织的本质属性，也是企业家办企业、搞创造性破坏的一个直接目的。如果你理解并认同这一点，就再也不要相信，哪个创办企业的人，会对钱不感兴趣，那是忽悠。

但是，钱确实不是企业家的唯一目标，他们进行创造性破坏，是为了独辟蹊径做增量价值，挖掘别人还没看到的潜在利益。有社会责任感的企业家，除了看经济收益，还会看企业对就业和税收的贡献。这和那些只想着赚钱的商人或者投机者套利等行为不同，真正的企业家，更注重“个人价值实现”。这就构成了“企业家精神”的两个方面：一是不太容易看见的“主观意愿”，二是比较容易看清的“客观能力”。

0x2：什么是企业家精神的主观意愿？

那怎么理解主观意愿呢？根据熊彼特的阐述，就是体现“企业家精神”的心理动机和内在动力，至少涉及三个方面：企业家对领地的掌控欲，对成功的渴望度以及对创造的喜悦感。

我们先来看第一点，对领地的掌控欲

熊彼特说：企业家经常“存在一种梦想和意志，要去找到一个私人王国，常常也是一个王朝。”

正因为如此，真正的企业家在面对复杂局面时，会处于不安分的状态，敢于打破惯性，不惜推倒重来，重构商业逻辑。

比如1996年苹果公司陷入困境，乔布斯回归，发现有不少研发和生产，实际上并不受市场欢迎，商业前景很不清晰，于是他果断停掉那些不靠谱的研发和生产，主动破坏了苹果的存量产品线。

随后，他聚焦于创新性的核心产品iMac，同时启动有护城河价值的全新操作系统研发。两年后，iMac的全新产品和独立操作系统华丽亮相，迅速扭转了苹果公司的困境，为新的发展提供了可能。

熊彼特认为，动态失衡才是健康经济的常态，这就需要企业家发挥独特作用。因为真正的企业家，对低效率深恶痛绝，对新事物充满好奇。一旦发现新机会，他们会主动打破均衡，以争取超额利润，更好地掌控领地。

第二，对成功的渴望度，或者对胜利的热情

熊彼特认为，企业家存在征服的意志，战斗的冲动，要证明自己比别人更优越，他不仅是为了成功的果实，更是为了成功本身。

此时，利润和金钱就成了次要考虑，最多是“作为成功的指标和胜利的象征才受到重视”。比如大部分人会认为买好车好房，买游艇飞机，生活奢华炫耀，是企业家的必修课，但其实让他们做成想做的事才更重要。

第三，对创造的喜悦感

熊彼特认为，通过创办企业，不断克服困难，在冒险和考验中，最终把企业办好了，做大了，这种个人能力和才华得以施展的快乐，对企业家来说是极大的吸引。

从这个角度上看，熊彼特认为，真正的企业家其实是典型的反享乐主义者，比如任正非、曹德旺、宗庆后、刘永好，基本上没有挥霍钱财暴殄天物。吃喝玩乐带来的浅层面刺激，对他们没什么吸引力；而战胜各种商业挑战，却能让得到极大的心理满足。

0x3：企业家精神体现为哪些客观能力？

除了内在的主观意愿，更直接体现企业家精神的是客观能力，尤其值得你重点关注，这是体现企业家价值的关键所在。

熊彼特认为，正是企业家的前瞻性、决断力和冒险精神，催生了创造性破坏。具体来看，这离不开企业家的两种关键的客观能力。

第一种能力，坚持创新的决断能力

熊彼特认为，对企业家来说，创新就是生命线。所谓创新，就是不断从企业内部调整产品、流程或组织结构，也就是坚决破坏低效率的旧结构，不断创造有潜力的新结构。

第二种能力，顶住争议的抗压能力，也就是坚强的意志

由于信息不充分，创新的未来是不可知的，这就像从无到有新建一条路，难度远大于顺着已有的路向前走；加上人的惰性和畏难情绪，以及社会环境的反作用，比如习俗，以及既得利益群体的阻碍等，这就导致在创造性破坏过程中，企业家往往面临很多争议。既有内部员工的不理解、不配合，也有外部同行的冷嘲热讽。

很多企业之所以无法通过创新考验，就是企业负责人面对压力和争议，无法保持定力，在该坚持的时候不敢坚持，结果成功只属于少数人。

所以，企业家必须要扛住压力，坚持下去，为设想中的创新组合而拼搏。

这是企业家的典型特质，也是企业家精神的精髓所在。你看乔布斯、马斯克、任正非，哪一个不是咬定青山不放松的人？无论别人喝彩还是嘲讽，他们都坚定向前，不轻易摇摆，就像英特尔创始人安迪·格罗夫自传的书名：《只有偏执狂才能生存》。

那如果你并不完全具备体现“企业家精神”的主观意愿和客观能力，能不能培养呢？熊彼特认为，这就需要经历两方面的考验：

• 首先，一定要进行观念更新，改善主观意愿。如果经常在嘴上喊着要创新，结果你从内心讨厌变化、恐惧风险，更愿意停留在工作和生活舒适区，这就不是能力问题，而是观念落后了。
• 其次，一定要培养关键能力，改善客观能力。比如说，预测能力，就是观察事物变化、抓住趋势脉络，避免方向错误；再比如说，组织能力，就是创建企业或进行组织结构调整，动员和组织社会资源；还有一个能力也很重要，就是说服能力，也就是要善于沟通，说服别人相信你看到的未来，并争取更多资源和资金。

0x4：总结

• 从心理动机上看， 企业家精神涉及三个方面：对领地的掌控欲，对成功的渴望度，对创造的喜悦感。
• 从客观能力上看，企业家精神需要具备坚持创新的决断力和面对争议的抗压力。
• 要培养或传承企业家精神，首先要进行观念更新，其次要培养预测、组织和沟通这三种关键能力。

 

六、如何把握经济周期的规律？

有关经济周期的问题，熊彼特最重要的贡献，不是对具体经济周期长短的研究，而是详细解释了企业家创新和经济周期的关系。 

有关经济周期的原创性研究，比较完整地体现在他1939年出版的《经济周期论》这本书里。但主要思想，在《经济发展理论》这本书里已经比较清晰了。 

0x1：经济周期到底为什么必然发生？ 

熊彼特认为，经济周期是必然发生的。 

我们知道，经济周期包括复苏、繁荣、衰退和萧条四个阶段。但是在这个周期中，资本主义的经济发展，从来不会是渐进、有序地往前一直增长推进，而是会伴随着各种反向运动，比如退步，甚至有时处于崩溃边缘。也就是说，经济想要长期平滑运行，在现实中是不可能实现的。 

在这一点上，熊彼特的观点和其他人是一致的。但你要注意的是，他说的导致经济繁荣和衰退的原因，却与众不同。 

比如，之前我们讲过经济学家费雪，他在分析1929年经济大萧条时候，货币和金融推动了经济繁荣，也引发了经济大萧条。 

但熊彼特认为，经济周期的起伏，主因不在货币和金融，那只是过程和结果；他认为我们应该更关注资本主义市场经济的推动者，换句话说，是谁在推动创新和发展？ 熊彼特分析说，只要有企业家在不断采用新的技术发明，只要企业家在创新产品、流程、组织，只要企业家在重新配置资源并拓展新的市场，那么经济就注定会繁荣，也注定会从繁荣走向萧条。 

正是从这个角度，熊彼特认为，资本主义的创造性和毁灭性，其实是同源的。 

0x2：创造性破坏如何引发经济繁荣与萧条？ 

前边我们讲过，企业家的核心能力，就是在经济发展中对各种生产要素不断进行新组合，从而推动产品、市场、技术、资源配置和组织创新。 于是在危机之后，有远见的企业家陆续出现，带动创新浪潮，从而带动经济走向复苏。 

• 熊彼特认为，在经济低迷时，有远见、行动力和组织力的企业家，会率先从商品废墟中站起来，想方设法利用某些新技术发明，改进或创新产品，并说服资金拥有者，支持其创新。 
• 随着新产品畅销和市场活跃，相关产业投资会增加，对银行信用和生产资料的需求会扩大。此时，新工厂大量建立，新设备不断增产，工人更充分就业，工资明显上涨，消费需求上升，经济全面复苏。 这种经济复苏，很快会进入第二阶段：银行信用极度扩张，经济空前繁荣，物价普遍上涨，投资和投机也相继涌现。 此时，在企业家开拓的新产品或新市场里，会出现很多模仿者、竞争者。因为新的投资机会，并不都和创新有关，还有很多规模扩张。 但麻烦也开始滋生。此时，全社会的信用和投资扩张，多数流向一般企业甚至投机活动。这就导致市场出现大量的投资失误或过度投资。直到企业家推动的创新，再也无法形成新的市场增量，超额利润变成平均利润，行业激烈竞争，大打价格战或并购重组时，麻烦就来了。 
• 熊彼特发现，在经济周期进入第三阶段，也就是陷入经济衰退时，市场和企业并不具备马上进行自动调整的能力，整个市场处于非均衡状态。那些具有创新能力的企业家，也不得不承受市场的衰退。 此时，竞争使商品价格持续下跌，多数企业的盈利减少；而银行信用大量收缩，部分企业缺钱、缺原材料、缺员工，不得不减产甚至破产，管理得好的企业，此时就是收缩规模、控制成本，争取活下去。 
• 直到低迷持续一段时间，经济最终被拖入第四阶段的萧条。 

其实熊彼特的理论是将费雪的理论更往前推进了一步。

费雪认为，是资本逐利的原罪以及过度扩张的信贷，导致了经济的天然波动，进而导致了经济周期。但是信贷是由谁产生的呢？不太可能是普通消费者，普通消费者可能偶尔会通过小额度的信贷提前消费，但是这个体量在整个经济体里面是很小的一部分。主要的信贷是由企业家借贷的，企业家通过创新带动产业的创新，进而产生了巨大的信贷波动。这才是真正导致经济周期的底层原因。

讲到这里，你可能已经听明白了，企业家的创造性破坏确实有好的一面，他们寻求创新增长，推动欧美经济不断发展、扩张。 但值得警惕的是，如果经济扩张速度过快，可能引发超预期的大规模经济崩溃，会造成严重的经济发展倒退。 

0x3：经济周期为何有长有短？ 

如果经济崩溃，陷入萧条之后，又该怎么办呢？之前我们讲过一些宏观的调控措施，熊彼特更加关注微观的企业。 

他认为，在这个阶段，一般企业和生意人，与企业家的差异逐渐显现。如果萧条持续时间较长，比如美国1929年至1933年的大萧条，越来越多企业倒下，成为这一轮经济周期的牺牲品，尤其是那些跟风进入或管理不善的企业。 

而由企业家创办或管理的企业，则有更大机会挺过衰退及萧条。因为他们会更努力提升管理效率，同时新的创造性破坏，将在有持续创新能力的企业家推动下，在看起来不起眼的市场边缘开始出现。 

在大多数人陷入经济崩溃的打击时，企业家其实已经在为推动下一次创新，为谋取新的超额利润而做准备。之后，随着新一轮的创新爆发，经济再次进入复苏、繁荣，也将再次经历衰退、萧条。 

熊彼特认为，当资本主义经济陷入萧条之后，要通过自救恢复过来，企业家的作用至关重要。 

到这里，熊彼特的意思你已经听明白了，在整个经济周期从繁荣到萧条的各个阶段，企业家的创造性破坏带来的推动力，都非常重要。 

但是，企业家什么时候会进行创造性破坏，这个周期有多长，我们是无法预测的。

这也导致了另一个问题，经济周期有长有短。为什么呢？ 

熊彼特认为，技术发明和企业家推动的创新，并不都是平稳进行的，产品、市场、技术、资源配置和组织创新，对经济发展的影响不一样，因此经济周期的长短不同。 

他还根据此前经济学家的研究，总结认为在资本主义经济发展过程中，至少同时存在三种经济周期：

• 康德拉季耶夫长周期
• 朱格拉周期，也叫中周期。朱格拉周期通常9-10年，也可以说是3个基钦周期构成的，主要看货币供应和资本品的变化。 所以也有人叫投资周期。
• 以及基钦周期，也就是短周期。时长通常3-5年，主要看商品存货变化，也有人叫商业周期。

这三个周期都是根据经济学家的名字命名。

熊彼特最看重康德拉季耶夫长周期，时长大约50至60年，这是政治经济混合周期。为此，他把资本主义经济的发展分为三个长周期： 

• 一是从18世纪80年代到1840年，这是产业革命发展时期，纺织工业作用重要
• 二是从1840年到1897年，这是蒸汽和钢铁的时代
• 三是从1897年到20世纪50年代，这是电气、化学和汽车工业的时代。每个长周期里，都有关键技术的应用和重大的商业创新

在长周期里，资本主义市场经济始终向前发展，但未来是不是这样呢？套用长周期方法你会发现，从20世纪50年代至今，欧美国家恰好处于第四个长周期结束之际，经济动荡和社会混乱在所难免。 

0x4：总结

• 熊彼特认为经济周期必然发生，是因为在资本主义经济周期的四个阶段，企业家的作用至关重要。只要企业家不断采用新的技术发明，创新产品、流程、组织，重新配置资源并拓展新的市场，经济就注定会繁荣，也注定会从繁荣走向萧条。 
• 企业家的创造性破坏，可以推动经济不断发展、扩张；但如果经济扩张速度过快，也会引发超预期的大规模经济崩溃，甚至造成严重的经济发展倒退。 
• 技术发明和企业家推动的创新，并不都是平稳进行的，因此各种经济周期的长短也不同，其中长周期尤其值得关注。

 

七、思维脑图