安全隐患排查治理系统角色权限优化方案存档

安全隐患排查治理系统角色权限优化方案存档

一、优化后的用户角色体系

设计原则

• 职责分离：隐患排查与治理分离，形成闭环管理
• 最小特权：每个角色仅分配必要权限
• 四眼原则：关键操作需双重审批
• 审计追踪：所有操作全程留痕
• ISO/IEC 27001 信息安全管理体系标准
• NIST RBAC 基于角色的访问控制模型
• SOC 2 服务组织控制标准

安全标准依据

角色层级关系

隐患排查员（10）→ 隐患治理员（15）→ 安全管理员（20）→ 安全审计员（30）→ 系统管理员（99）

二、角色职责详细说明

1. 隐患排查员（HAZARD_INSPECTOR）

核心职责：

• 执行定期安全巡检
• 发现并上报安全隐患
• 记录隐患关键信息（位置/类型/严重程度）

权限范围：

• 创建隐患报告
• 查看个人提交记录
• 上传现场证据照片
• 只读查看整改进度

权限限制：

• 禁止修改他人报告
• 无隐患关闭权限
• 不可分配整改任务

2. 隐患治理员（HAZARD_RECTIFIER）

核心职责：

• 接收分析隐患报告
• 制定整改方案计划
• 分配整改任务
• 验证整改结果并闭环

权限范围：

• 查看全系统隐患报告
• 分配整改责任人
• 设置整改完成期限
• 上传整改证据材料
• 关闭已完成整改项
• 生成整改报告文档

权限限制：

• 不可创建隐患报告
• 禁止修改原始描述
• 不能删除隐患记录

3. 安全管理员（SECURITY_ADMIN）

核心职责：

• 用户与角色管理
• 安全策略配置
• 整体安全态势监控

权限范围：

• 用户账户全生命周期管理
• 角色权限分配调整
• 系统安全参数配置
• 查看全量安全数据

权限限制：

• 无业务数据操作权限
• 不可修改审计日志
• 禁止权限自我提升

4. 安全审计员（AUDITOR）

核心职责：

• 独立系统审计监督
• 合规性验证
• 审计报告生成

权限范围：

• 查看所有操作日志
• 导出审计数据
• 标记可疑操作
• 生成合规报告

权限限制：

• 无业务数据修改权
• 不可执行管理操作
• 受限访问敏感数据

5. 系统管理员（SYSTEM_ADMIN）

核心职责：

• 基础设施维护
• 备份恢复管理
• 系统级问题处理

权限范围：

• 服务器运维管理
• 数据库维护操作
• 系统监控配置
• 备份与恢复执行

权限限制：

• 无业务数据访问权
• 不可修改业务逻辑
• 操作需双重认证

三、权限分离矩阵表

操作项	隐患排查员	隐患治理员	安全管理员	审计员	系统管理员
创建隐患报告	✓	✗	✗	✗	✗
分配整改任务	✗	✓	✗	✗	✗
关闭隐患报告	✗	✓	✗	✗	✗
查看所有隐患	✗	✓	✓	✓	✗
修改隐患描述	✗	✗	✗	✗	✗
管理用户账户	✗	✗	✓	✗	✗
导出审计日志	✗	✗	✗	✓	✗
修改系统配置	✗	✗	✓	✗	✗
服务器维护	✗	✗	✗	✗	✓
查看操作审计日志	✗	✗	✗	✓	✗

四、企业级权限控制实现方案

1. Django权限模型扩展

class CustomUser(AbstractUser):

role = models.IntegerField(

choices=UserRoles.choices,

default=UserRoles.HAZARD_INSPECTOR,

verbose_name="用户角色"

)

# 权限检查方法

def can_create_hazard(self):

return self.role == UserRoles.HAZARD_INSPECTOR

def can_assign_rectification(self):

return self.role in [UserRoles.HAZARD_RECTIFIER, UserRoles.SECURITY_ADMIN]

def can_close_hazard(self):

return self.role == UserRoles.HAZARD_RECTIFIER

2. 隐患处理状态机

class HazardReport(models.Model):

STATES = (

('reported', '已报告'),

('assigned', '已分配'),

('in_progress', '整改中'),

('verified', '已验证'),

('closed', '已关闭'),

('rejected', '已驳回')

)

@transition(field=state, source='reported', target='assigned',

permission='hazards.can_assign_rectification')

def assign(self, assigned_user):

"""隐患治理员分配任务"""

self.assigned_to = assigned_user

@transition(field=state, source='verified', target='closed',

permission='hazards.can_close_hazard')

def close(self):

"""关闭隐患"""

五、企业级安全最佳实践

1. 四眼原则实现

class HazardVerification(models.Model):

hazard = models.ForeignKey(HazardReport, on_delete=models.CASCADE)

first_verifier = models.ForeignKey(User, related_name='first_verifications')

second_verifier = models.ForeignKey(User, related_name='second_verifications')

class Meta:

constraints = [

models.CheckConstraint(

check=~models.Q(first_verifier=models.F('second_verifier')),

name='different_verifiers' # 确保双人验证

)

]

2. 权限定期审计

class PermissionAuditCronJob(CronJobBase):

RUN_EVERY_MINS = 60 * 24 * 30 # 每月执行审计

def do(self):

# 检查系统管理员数量合规性

sysadmins = User.objects.filter(role=UserRoles.SYSTEM_ADMIN)

if sysadmins.count() > MAX_SYSADMINS:

alert_admins(f"系统管理员数量超标: {sysadmins.count()}")

# 检查权限分离违规

violations = User.objects.annotate(

role_count=models.Count('roles')

).filter(role_count__gt=1)

六、命名规范说明

1. 隐患排查员（HAZARD_INSPECTOR）

o 精准对应"隐患排查"核心业务功能

o 替代原"安全巡检员"命名，职责更明确

2. 隐患治理员（HAZARD_RECTIFIER）

o 新增核心角色，填补治理环节职责空缺

o 体现"整改-验证-闭环"完整治理流程

3. 角色编码规则：

o 采用10/15/20/30/99递进编码

o 预留中间编码便于未来角色扩展

本方案通过严格的职责划分与权限控制，实现了隐患排查治理全流程的合规管理，符合ISO 27001信息安全标准要求。