大模型备案全网最详细说明【附流程+学习材料】

每次写文章之初，还是希望再次强调下，谨慎甄别行业里面那些说自己可以帮别的公司做大模型备案的，很多办证的代办公司基本没有那个实力可以帮别人做大模型备案，很多办证的代办公司最后接了客户订单还是会找到我们，这类人群只会两边套路，一方面问客户多要价，另一方面打压给我们的订单价，没有实力，只赚差价，实际连成功案例都拿不出，行业搅屎棍，各位要做备案的企业，务必擦亮双眼！！！

一、大模型备案的定义与政策背景

大模型备案是依据《生成式人工智能服务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）建立的监管制度，旨在对具有舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能（AIGC）服务进行安全评估与合规审查。其核心目标在于平衡技术创新与社会风险，防范数据泄露、算法偏见、内容安全等问题。自2023年8月《暂行办法》实施到2025年3月，全国累计通过的大模型备案家数为346家，算上4、5月份部分省份公布的通过大模型备案的，超过400家，从通过家数、通过时间上来看，大模型备案相较于算法备案都是要难很多，周期也要久很多。

政策特点：

1. 全球首部AIGC专项法规：中国成为首个出台生成式AI管理办法的国家，采取“备案制”而非“审核制”，既降低准入门槛，又通过动态监管保障安全。

2. 分类分级监管：仅对直接面向公众且具有舆论影响力的服务实施备案，技术开发接口（API）调用则采用登记制，体现差异化治理。

二、备案主体与核心条件

适用对象：

• 平台运营方：负责商业开发与市场推广的企业（如百度、商汤）。

• 技术支持方：提供算法研发的技术机构（如科研院所）。

备案三要件：

1. 合法申请主体：需为境内注册实体，外资企业需符合外商投资准入要求。

2. 算法备案前置：完成《互联网信息服务算法推荐管理规定》要求的算法备案。

3. 内容合规性：模型输出需符合国家法律法规及意识形态安全要求。

三、大模型备案/登记流程与材料要求

核心流程（以典型省级流程为例）：

1. 备案申请：向属地网信部门提交申请，获取备案表并接受初步问询。

2. 材料准备与自测：

   1. 技术文档：包括模型架构、训练框架、算力资源配置等。

   2. 安全评估报告：涵盖语料合法性审查（如数据来源证明、标注规则）、生成内容安全测试（如拦截关键词列表、评估测试题集）。

   3. 服务协议：明确用户隐私保护、内容过滤机制及应急响应措施。

3. 审核与测试：

   1. 省级初审：材料完整性、语料合规性审查。

   2. 中央终审：技术性能与安全性测试（如生成内容抽样合格率≥95%，非法内容拒答率≥98%）。

4. 备案公示与运营：获得备案编号后需在服务界面公示，并接受定期抽查。

关键材料清单：

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材料类型	内容要点	重要性评级
大模型基本情况	模型名称、功能、适用人群、服务范围	核心
语料来源证明	数据采集协议、版权合法性文件	核心
安全自评估报告	语料安全、生成内容风险、应急管理措施	核心
拦截关键词列表	涵盖违法、敏感、歧视性词汇	高
多模态评估测试题集	文本、图像、视频等生成内容安全测试案例	高

四、技术要求与合规重点

1. 数据安全：

   1. 全流程管理：从数据采集（需建立来源审批机制）到训练（使用数据安全沙箱），确保合规性。

   2. 语料清洗：去除有害内容，如艾瑞咨询统计显示，头部企业语料清洗比例高达30%。

2. 算法透明度：

   1. 备案系统填报：需公开算法策略、风险防范机制，接受公众监督。

   2. 可解释性评估：需说明模型决策逻辑，减少“黑箱”操作。

3. 生成内容控制：

   1. 多层过滤机制：结合提示词过滤、实时内容拦截与事后人工审核（如蚂鉴AI安全检测平台）。

   2. 显著标识：所有AI生成内容需标注“由AI生成”。

五、备案后的监管与违规后果

常态化监管措施：

• 定期检查：网信部门每年至少一次现场审查，重点核查语料更新记录与生成内容日志。

• 动态更新：重大更新（如新增多模态功能）需再次安全评估。

违规处罚：

• 行政处罚：警告、限期整改、罚款，严重者暂停服务。

• 刑事风险：若生成内容涉及违法犯罪，责任人可能承担刑事责任。

• 商业影响：未备案产品无法上架应用商店，已上架产品面临下架风险，导致用户流失与融资受阻。

六、典型案例与行业影响

备案企业分析：

• 首批（2023年8月） ：百度文心一言、商汤SENSECHAT等8款模型，标志监管框架落地。

• 第四批（2024年2月） ：小米“小爱助手”、第四范式“式说”等14款模型，首次出现单一企业双模型备案，加速商业化竞争。

行业影响：

1. 数据飞轮效应：备案企业可合法获取用户反馈数据，优化模型性能。

2. 市场集中度提升：头部企业凭借合规能力抢占先机，中小开发者面临更高门槛。

3. 垂直领域突破：如京东“言犀”（零售）、云知声“山海”（医疗）等垂直模型通过备案，推动行业解决方案落地。

七、备案建议

• 提前规划备案周期：从材料准备到获批平均需4-7个月，建议联合法务与技术团队同步推进。

• 选择合规服务商：优先采用已备案大模型的API，降低独立备案成本。

• 建立内部监控体系：配备内容安全团队，定期更新关键词库与测试案例。

附录大模型备案材料源文件

*图示：提交至网信办过审版本材料

*图示：安全评估测试题、拦截词