证券监管机构

目录

• 证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段
• 我国的证券市场的监管体系
• 国务院证券监督管理机构及其组成
• 《中华人民共和国证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限

证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段

意义

1. 保障广大投资者的合法权益
2. 维护市场良好的秩序
3. 发展和完善证券市场体系的需求
4. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

原则

1. 依法监管原则
2. 保护投资者利益原则
3. “三公”原则
4. 监督与自律相结合的原则

目标

1. 运用和发挥证券市场机制的积极作用’
2. 保护投资者利益
3. 维护证券市场的正常秩序
4. 调控证券市场与证券交易规模

手段

1. 法律手段（具有较强的威慑力和约束力）
2. 经济手段（相对灵活、存在时滞）
3. 行政手段（比较直接）

我国的证券市场的监管体系

形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

国务院证券监督管理机构及其组成

中国证监会及其派出机构组成。中国证监会成立于1992年10月。

维护市场的公开、公平、公正。

《中华人民共和国证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限

职责

1. 依法制定有关证券监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案。
2. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理。
3. 依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。
4. 依法制定从事证券事物业务人员的行为准则，并实监督实施。
5. 依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露
6. 对中国证券业协会的自律管理活动进行指导和监督
7. 监测、防范、处理证券市场风险
8. 开展投资者教育
9. ..

措施

1.  现场检查
2.  发生场所调查取证
3.  询问当事人和有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
4.  查阅、复制与被调查事件有关的财产登记、通信记录等文件和资料
5.  对相关人员进行调查
6.  ...